京文旅發〔2023〕21號
市文化市場綜合執法總隊、各區文化和旅游局、經開區宣傳文化部：
現將《北京市文化和旅游行業風險監管工作制度（暫行）》印發給你們，請抓好貫徹落實。
北京市文化和旅游局
2023年2月24日
北京市文化和旅游行業風險監管工作制度（暫行）
為推進北京市文化和旅游行業風險監管，進一步創新和加強事中監管工作，提高監管效能，按照《北京市營商環境創新試點工作實施方案》和《北京市創新和加強事中監管構建一體化綜合監管體系工作方案》《北京市關於加強風險分類管理提升監管效能的實施意見》等文件要求，結合本市文化和旅游行業實際，制定本制度。
一、建立風險管理機制
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，立足新發展階段，貫徹新發展理念，服務和融入新發展格局，全面落實黨中央、國務院以及北京市關於深化“放管服”改革和優化營商環境決策部署，堅持目標導向和問題導向，創新和加強事前事中事後全鏈條全過程監管，構建一體化綜合監管體系，全面推進我市文化和旅游行業風險分類管理工作。
樹立以風險防控為核心的監管理念，構建風險識別、評估、預警和防範全流程動態風險管理機制，形成事前審批、事中事後監管連貫統一的風險管理。按照我市監管實際和行業特點，科學構建風險分類指標體系，根據風險分類結果實施差異化監管，有效配置監管資源和力量，提升監管效能，實現精準監管、高效監管和智慧監管。
二、統籌推進四級風險分類
根據文化和旅游市場實際，綜合考慮行業特點、規模、區域位置等客觀因素，按照四級風險分類等級，制定風險分類標準和風險管理規範。
（一）構建行業風險分類指標體系。依據風險監管和監測採集的資訊，圍繞客觀因素構建風險指標體系，從經營風險、管理風險、服務風險三個維度制定風險分類指標體系，確定分類方法，實施風險監管。風險分類指標項實行動態管理，將持續優化迭代。風險分類指標項參考如下，並根據不同監管對象採用不同的風險分類指標項組合：
注：指標屬性説明（參考《北京市通用型企業風險分類指標體系及説明》第一版）。
（1）正向指標，指標值越大風險越低。例如：員工數量，一般而言，企業員工數量越多企業越穩定，風險概率越小。
（2）負向指標，指標值越大風險越高。例如：企業年服務人數，研判企業風險時，此指標數據越高，代表企業風險概率越大。
（3）適度指標，指標值過大或過小均存在風險。例如：企業註冊資本，過大或者過小都可能存在風險。
（4）類別指標，指標所屬類別不同風險也不同。例如：經營出境業務和國內旅游業務對企業風險的影響程度是不同的，需要根據不同項目進行風險賦分。
指標屬性分類是基於樣本數據測算的結果，可根據實際數據情況進行調整。
（二）計算監管對象風險分類評價結果。文化和旅游行業風險分類採用百分制評分，分別確定監管對象指標項和各指標項的分值權重，按照風險的高低設置不同分值，確定各指標項的得分後，求和得到行業風險分類得分結果。按《北京市關於加強風險分類管理提升監管效能的實施意見》要求，結合北京市通用型企業風險分類指標和評分標準，按行業風險分類得分結果賦權重80%，通用型企業風險得分結果賦權重20%予以折算，作為監管對象的最終風險分類得分結果。
（三）確定風險等級判定標準。按照風險分類管理指標體系和評估模型，參考《北京市關於加強風險分類管理提升監管效能的實施意見》，定量得出風險評估結果，確定風險等級。對監管對象風險等級劃分為四個等級，按照由低到高，分為低風險（A類），一般風險（B類），較高風險（C類）和高風險（D類）。風險等級的具體劃分標準如下：
三、實施風險管理
（一）加強風險預防和化解。利用網際網路、大數據、人工智慧等技術手段開展風險分類，建立四級風險對象名單庫並動態調整，推動相關市場主體自覺加強風險預防和化解。
（二）實施分級分類監管。結合風險級別和信用狀況，市、區文化和旅游局以及文化市場綜合執法機構實施基於“風險+信用”的四級分級分類監管，建立四級檢查市場主體名單庫，實施差異化精準監管。針對不同風險級別的監管對象，合理確定檢查比例、頻次。對風險低、信用好的市場主體，降低檢查比例和頻次，精簡檢查內容；對風險高、信用差的市場主體，提高檢查比例和頻次，嚴格實施檢查。
（三）實行風險控制和處置。加強風險監測預警，制定風險防範、控制和處置措施，將風險分類管理與行業風險預警、防控有效結合，推動行業風險綜合研判和風險處置。