目录
第一部分 2018年度部门决算报表
一、收入支出决算总表
二、收入决算表
三、支出决算表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、一般公共预算财政拨款支出决算表
六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
八、政府性基金预算财政拨款基本支出决算表
九、财政拨款“三公”经费支出决算表
十、政府采购情况表
十一、政府购买服务支出情况表
第二部分 2018年度部门决算说明
第三部分 2018年度其他重要事项的情况说明
第四部分 2018年度部门绩效评价情况
第一部分 2018年度部门决算报表
报表详见附件
第二部分 2018年度部门决算说明
一、部门基本情况
(一)部门机构设置、职责
1.部门职能
北京市档案局(馆)是北京市委直属事业单位，正局级机构，参照公务员法管理。主要职责是：贯彻执行国家关于档案工作的法律、法规和政策；负责起草档案工作方面地方性法规、规章、标准草案，编制档案事业发展规划，并组织实施；负责监督指导区县档案局(馆)、市属机关、团体、企业、事业单位和其他组织档案工作；统筹规划、监督指导本市各级各类档案馆的设置和馆舍建设；负责档案行政执法工作；统筹规划、监督指导本市档案信息化建设，对档案信息资源进行有效整合、系统管理、共享共用；接收和征集对国家和社会有保存价值的档案；按照规定对所保存的档案进行整理和保管；开发档案资源为社会提供服务，提供政府公开信息查服务；组织指导档案理论和科学技术研究、档案宣传，组织开展档案工作的国内外交流活动；负责本市档案人才队伍的宏观管理；完成市委、市政府交办的其他事项。
2.机构情况
我局本级内设21个职能处室和机关党委、机关工会。21个职能处室分别为办公室(保密处)、综合研究处、监督指导一处、监督指导二处、区县业务处、法规处、科研教育处、数字资源管理处、信息技术处、接收征集处、整理编目处、技术保护处、保管处、利用处、开放鉴定处、编研处、展览陈列处、行政管理处、设备处、保卫处、人事处。所属三个预算单位，分别是全额预算单位北京市档案干部教育中心、全额预算单位北京市档案局老干部活动站、差额预算单位《北京档案》杂志社。所属一个经费自理事业单位，北京市档案事业服务中心。
(二)人员构成情况
本部门事业编制288人，实有人数238人。
二、收入支出决算总体情况说明
2018年度收入、支出总计36,236.42万元，比上年增加10,772.81万元，增长42.31%。
(一)收入决算说明
2018年度本年收入合计26,571.27万元，比上年增加2,012.60万元，增长8.2%，其中：财政拨款收入26,457.67万元，占收入合计的99.57%；事业收入17.33万元，占收入合计的0.07%；经营收入95.28万元，占收入合计的0.36%；其他收入1万元。
(二)支出决算说明
2018年度本年支出合计22,702.75万元，比上年增加7592.62万元，增长50.25%，其中：基本支出8,161.74万元，占支出合计的35.95%；项目支出14,465.17万元，占支出合计的63.72%；经营支出75.84万元总支出的0.33%。
三、财政拨款收入支出决算总体情况说明
2018年度财政拨款收入、支出总计35,978.63万元，比上年增加10,765.50万元，增长42.70%。主要原因是档案馆新馆建设经费和北京数字档案馆(电子文件中心)建设项目支出增加。
四、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
(一)一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
2018年度一般公共预算财政拨款支出22,615.05万元，主要用于以下方面(按大类)：一般公共服务支出18,314.68万元，占本年财政拨款支出80.98%；教育支出4.22万元，占本年财政拨款支出0.02%；文化体育与传媒支出358.74万元，占本年财政拨款支出1.59%；社会保障和就业支出933.26万元，占本年财政拨款支出4.13%；医疗卫生与计划生育支出443.93万元，占本年财政拨款支出1.96%；城乡社区支出2,560.22万元，占本年财政拨款支出11.32%。
(二)一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
1、"一般公共服务支出"(类)2018年度决算18,314.68万元，比2018年年初预算增加614.32万元，增长3.47%。其中：
"档案事务"2018年度决算18,314.68万元，比2018年年初预算增加614.32万元，增长3.47%。主要原因是北京市档案馆新馆工程支出以及增加新馆档案展览项目。
2、"教育支出"2018年度决算4.22万元，比2018年年初预算减少11.88万元，减少73.79%。其中：
"培训支出"2018年度决算4.22万元，比2018年年初预算减少11.88万元，减少73.79%。主要原因：加强培训费管理，提高培训效率和质量，减少在单位外培训，节约了培训费开支。
3、"文化体育与传媒支出"2018年度决算358.74万元，比2018年年初预算增加358.74，增长100%。其中：
"其他文化支出"2018年度决算358.74万元，比2018年年初预算增加358.74，增长100%。主要原因：增加北京数字档案馆(电子文件中心)建设项目支出。
4、"社会保障和就业支出"2018年度决算933.26万元，比2018年年初预算减少18.66万元，减少1.96%。其中：
"事业单位离退休"2018年度决算219.18万元，比2018年年初预算增加21.53万元，增加10.89%。主要原因:退休人员增加。
"机关事业单位基本养老保险缴费支出"2018年度决算510.45万元，比2018年年初预算减少29.32万元，减少5.43%。主要原因：在职人员正常减少。
"机关事业单位职业年金缴费支出"2018年度决算203.63万元，比2018年年初预算减少10.86万元，减少5.06%。主要原因：在职人员正常减少。
5、"医疗卫生与计划生育支出"2018年度决算443.93万元，比2018年年初预算减少51.74万元，减少10.44%。其中：
"事业单位医疗"2018年度决算443.93万元，比2018年年初预算减少51.74万元，减少10.44%。主要原因是在职人员减少。
6、"城乡社区支出"2018年度决算2,560.22万元，比2018年年初预算增加2,560.22万元，增长100%。其中：
"城乡社区公共设施"2018年度决算2,560.22万元，比2018年年初预算增加2,560.22万元，增长100%。主要原因是档案馆新馆基建支出增加。
五、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明
无此项支出。
六、财政拨款基本支出决算情况说明
2018年本部门使用一般公共预算财政拨款安排基本支出8,153.05万元，使用政府性基金财政拨款安排基本支出0万元，其中：(1)工资福利支出包括基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、其他社会保障缴费、其他工资福利等支出；(2)商品和服务支出包括办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、其他商品和服务等支出；(3)对个人和家庭补助支出包括离休费、退休费、抚恤金、生活补助、救济费、医疗费补助、助学金、奖励金、其他对个人和家庭的补助等支出。(4)其他资本性支出包括办公设备购置、专用设备购置等。
第三部分 2018年度其他重要事项的情况说明
一、"三公"经费财政拨款决算情况
"三公"经费包括本部门所属0个行政单位、1个参照公务员法管理事业单位、3个事业单位。2018年"三公"经费财政拨款决算数40.82万元，比2018年"三公"经费财政拨款年初预算65.3万元减少24.48万元。其中：
1.因公出国(境)费用。2018年决算数25.34万元，比2018年年初预算数33.74万元减少8.4万元。主要原因：出国人员与出访国家比预算减少；2018年因公出国(境)费用主要用于安排出访喀麦隆参加国际档案理事会大会，随国家局赴英国参加培训15天，随中国档案学会赴台湾交流等方面；2018年组织因公出国(境)团组1批次随团2批次，共计7人次，人均因公出国(境)费用3.62万元。
2.公务接待费。2018年决算数0.71万元，比2018年年初预算数3.2万元减少2.49万元。主要原因：贯彻中央和市政府有关厉行节约加强预算管理的精神，压缩了支出。2018年公务接待费主要用于接待接待外省及本市档案人员业务交流。公务接待11批次，公务接待191人次。
3.公务用车购置及运行维护费。2018年决算数14.77万元，比2018年年初预算数28.36万元减少13.59万元。其中，公务用车购置费2018年决算数0万元。公务用车运行维护费2018年决算数14.77万元，比2018年年初预算数28.36万元减少13.59万元，主要原因：维修费、保险费及其他费用均比预算有所减少。2018年公务用车运行维护费中，公务用车加油1万元，公务用车维修2.99万元，公务用车保险4.35万元，公务用车其他支出6.43万元。2018年公务用车保有量12辆(公务用车账面数17辆，有5辆公务用车已由管理部门回收，尚未完结资产处置手续)，车均运行维护费1.23万元。
二、机关运行经费支出情况
2018年本部门行政单位(含参照公务员法管理事业单位)使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，合计1360.76万元，比上年增加38.24万元，增加原因：主要是档案馆新馆开办相关支出增加；档案馆旧址物业管理费及维修费增加。
三、政府采购支出情况
2018年北京市档案局政府采购支出总额178.73万元，其中：政府采购货物支出152.30万元，政府采购服务支出26.43万元。授予中小企业合同金额75.36万元，占政府采购支出总额的42.16%，其中：授予小微企业合同金额69.32万元，占政府采购支出总额的38.79%。
四、国有资产占用情况
固定资产总额16406.96万元，其中：汽车17辆(公务用车账面数17辆实有数12辆，有5辆公务用车已由管理部门回收，尚未完结资产处置手续)，352.83万元(按17辆计算)；单价100万元以上的专用设备5台(套)，1043.37万元。
五、国有资本经营预算财政拨款收支情况
无此项支出。
六、政府购买服务支出说明
2018年本部门政府购买服务决算191.90万元。
七、专业名词解释
1."三公"经费：是指单位通过财政拨款资金安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国(境)费指单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费指单位公务用车车辆购置支出(含车辆购置税)及单位按规定保留的公务用车租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。
2.机关运行经费：是指行政单位(含参照公务员法管理事业单位)使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、维修(护)费、专用材料费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。
3.政府采购：指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。
4.政府购买服务：是指各级党的机关、政府机关、人大机关、政协机关、审判机关、检察机关、民主党派机关、完全或主要承担行政职能的事业单位、纳入行政编制管理且经费完全或主要由财政负担的群团组织机关通过发挥市场机制作用，根据实际需要，把直接提供的一部分公共服务事项以及政府履职所需服务事项，按照一定的方式和程序，交由具备条件的社会力量和事业单位承担，并根据合同约定向其支付费用。
5.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。
第四部分 2018年度部门绩效评价情况
一、绩效评价工作开展情况
北京市档案局对2018年度部门项目支出实施了绩效评价，评价项目15个，占部门项目总数的33.33%，涉及金额887.58万元。评价结果是:15个项目中除个别项目因预算编制偏差导致实际执行时经费略有不足外，其他项目均本着节约原则有效控制产出成本，各项任务产出完成情况较好。通过项目实施顺利实现了预期目标，加强了其所保存的档案材料的整理和保管，推进并加强了档案馆重点档案目录体系建设丰富了档案馆馆藏，并进一步保障了档案馆网络安全稳定运行、提升了公开信息查询服务等职能，在各方面发挥了较为显著的社会效益及可持续影响。本次评价过程中，我们选取了1个项目实施普通程序评价，14个项目实施简易程序评价。经过评价，15个项目中评价得分在90分(含90分)以上的11个、评价得分在75-90分(含75分)的4个，平均得分92.75分，整体评价等级为优秀。
二、档案信息化运维绩效评价报告
(一)评价对象概况
1.项目立项背景
北京市档案局(以下简称"档案局")为支撑局馆网络、信息系统、档案数据，保障档案馆内部网络安全稳定运行，保证各应用系统业务流程畅通，不断提高档案馆信息化运维服务水平，采用运维外包的方式，委托第三方进行相关设备的安全管理及日常维护，以保障系统与基础硬件安全等。因此档案局向财政部门申报该项目预算。
2.项目组织管理机构
档案局信息技术处负责项目实施，包括前期招标计划及招标技术文件的制定、网站与服务器等网络与设备定期巡检及突发事项应急处理、合同签订与服务费支付请示工作等，财务处负责核对服务费支付请示与服务费支付工作。
3.项目主要内容
档案信息化运维费项目主要包括以下七个方面的内容：安全运维、基础运维、硬件设备维保、办公应用系统运维、局馆互联、档案业务系统运维、涉密网及涉密视频会议系统维护。
4.项目资金情况
该项目年初预算申请金额319.31万元，批复金额319.31万元。项目执行过程中，因档案局总体工作安排调整，未进行系统搬迁，信息技术处于2018年6月28日提出了预算调整申请，对预算中涉及搬迁调试等部分经费予以调减，并获取领导批准，调整后预算金额298.88万元，调整减少金额20.43万元。
截至2018年12月31日，项目按计划完成预期任务，项目实际支出297.82万元，与调整后预算相比，结余1.06万元，资金执行率为99.65%。
5.绩效目标
项目总体目标。该项目主要支撑档案局局馆网络、信息系统、档案数据及相关设备的安全管理及日常维护，采用运维外包的方式，使用服务商驻场服务、定期巡检、应急响应、硬件维保、信息系统维护服务，不断提高局馆的信息化运维服务水平。具体绩效目标设定如下。
数量目标：安全运维方面，完成12次安全巡检、1次脆弱性检查、1次安全加固、1次渗透测试、升级安全设备特征库、防病毒软件升级替换、2次应急响应、每月2次安全通告、1次安全咨询等；基础运维方面，保障局馆600余台终端设备、72台网络设备、289个网络信息点连接畅通；硬件维保方面，提交12个月的巡检报告：内容包括服务器巡检、性能检测、故障排查；磁盘阵列性能检测、故障分析；磁带库环境、硬件检测、软件维护；硬件备品备件数量、型号维护清单、应急服务维护清单；办公应用系统运维方面，对各信息系统进行12个月的每月巡检、维护及分析报告；档案业务系统运维方面，对系统分别巡检12次；按需提供应急服务、日常系统故障处理、性能调优、数据维护、系统备份工作、7×24小时电话技术支持及现场咨询研讨服务等。
质量目标：安全运维方面，保证安全巡检、脆弱性检查、安全加固、渗透测试、安全通告、安全咨询等工作在约定期限内完成，保证通过3级信息系统的安全等级复测评工作；基础运维方面，局馆所有终端设备无故障率保持在90%以上，网络连通性保持95%以上，保障机房设备无故障运行，局馆信息化资产台账明晰；办公应用系统运维及档案业务系统运维等方面，保证系统平稳安全有效运行。
时效目标：安全运维方面，网络不间断运行时间不短于24小时/天、各类故障解决时间短于2小时、网络响应速度保证2小时内解决，保证及时应急响应，响应时间1小时，更换配件时间4小时，1级事件响应小于1小时，2级事件响应时间小于4小时，3级事件响应时间小于24小时；硬件维保方面，保证提供7×24小时的实时故障响应。在出现硬件故障的2小时内必须给予响应，4小时内保障硬件出库到达，8小时内恢复运行；办公应用系统运维方面，保证提供7×24小时的实时故障响应。在出现系统软件及应用软件等系统故障的2小时内必须给予响应，8小时内恢复运行；档案业务系统运维方面，各系统不间断运行时间不短于90天，保证15分钟内应急响应，2小时内到现场，普通故障2小时内修复，重大故障2天内修复等。
成本目标：通过公开招标方式，保证项目经费的执行过程更加公开、透明，增加投标商的数量，增强竞争程度，从而引进质优价廉产品，降低采购成本。
经济效益：保障各信息系统及其依托的服务器、网络设备、安全设备、存储设备安全稳定运行，降低安全风险，及时处置应急事件，有利于提高北京市档案局(馆)的整体信息化运维管理水平。
社会效益：保障信息化基础环境的安全稳定，为局馆工作人员提供高效的办公环境，为公众查阅档案信息和提供档案服务提供良好环境。保证服务器、网络设备、存储设备正常运行、性能稳定，保障数据安全，有利于档案数据的长期保存，为社会提供档案利用服务提供技术保障。
环境效益：有利于环境保护，避免大量纸质资料的反复使用浪费，减少电子设备污染。将促进经济、社会与自然环境可持续共生发展的程度在原有基础上有较大的提升。
可持续影响效益：项目的实施完善现有信息安全保障体系，满足了市档案局的安全需求，同时符合了国家的相关安全要求。保证档案馆运维项目的所有设备可以正常稳定的运行，并且有利于传统档案的保护和利用、电子政务系统更深入的发展。
服务对象满意度：通过业务信息安全的提升，有助于提高业务处理的安全性和可靠性，进而提升服务效率、提高社会公众满意率，提升档案局公众形象。
(二)评价结论
通过评价，该项目综合得分93分，项目综合绩效评定结论为"优秀"。
项目决策方面。该指标分值15分，评价得分14分。该项目总体目标和具体绩效目标比较明确；项目目标符合档案局实际信息安全需求及国家、北京市相关文件规定，且与项目单位的部门职责相符，项目绩效目标设置合理。项目的设立以国家及北京市相关政策文件为基础，决策依据比较充分。项目申报、评审、批复程序符合相关管理办法，决策程序规范。
项目管理方面。该指标分值30分，评价得分29分。项目资金分配符合相关制度文件的要求；项目资金到位及时、足额；项目能够按照预算和计划专款专用，资金使用比较规范；项目财务管理制度比较健全，财务资料较为完整，会计核算比较规范；项目组织机构健全，分工比较明确；项目管理制度比较健全，执行较为有效。
项目绩效方面。该指标分值55分，评价得分50分。项目基本按照计划执行，产出数量、质量与计划基本保持一致；项目社会效益比较显著。
(三)存在问题
无。
(四)建议
无。