京科發〔2021〕79號
各相關單位、各相關機構：
為進一步加大對創業投資的服務和支援力度，支援朝陽區建設高品質創業投資集聚區，加快培育一批聚焦硬科技投資、具有較高行業影響力的優質創投機構，市科委、中關村管委會，市金融監管局，市財政局，人行營業管理部，北京銀保監局，北京證監局及朝陽區政府等有關部門制定了《關於加快建設高品質創業投資集聚區的若干措施》，已經市政府同意。現印發給你們，請遵照執行。
北京市科學技術委員會、中關村科技園區管理委員會
北京市地方金融監督管理局
北京市財政局
中國人民銀行營業管理部
中國銀行保險監督管理委員會北京監管局
中國證券監督管理委員會北京監管局
北京市朝陽區人民政府
2021年12月30日
關於加快建設高品質創業投資集聚區的若干措施
創業投資是創新創業生態系統的關鍵要素，是加快建設國際科技創新中心、完善金融支援創新體系、促進首都高品質發展的重要力量。為進一步優化本市創業投資發展環境，支援朝陽區建設高品質創業投資集聚區，加強對創投機構的專業化、精準化、人性化服務，更好賦能全市科創企業發展，助力本市打造國際科技創新中心，制定以下措施。
一、優化創投機構落地服務
(一)加大區域生態要素聚集。以東湖國際中心為基礎，朝陽園功能區為核心，CBD功能區、奧運功能區等區域為重點區，進一步拓展集聚區範圍，打造特色區域和樓宇群，吸引聚集國際知名創投機構及其投資企業，以及法律信用、知識産權、人力資源、創業孵化等專業服務機構入駐。建設創投生態服務、數字科技應用、科創場景開放、國際企業創新四大功能中心，聚焦創投生態重要環節，發揮功能輻射作用，形成適合我市創投行業高品質發展的生態體系。市區聯合對符合條件的入駐創投機構、企業或專業服務機構給予房租補貼。(責任單位：朝陽區政府，市科委、中關村管委會)
(二)提升註冊登記服務便利化水準。建立朝陽區“白名單”制度及專家評議機制。對符合“優質創投機構評價標準”的機構，朝陽區納入“白名單”，並在5個工作日內向市級前置管理主辦部門出具推薦材料；對不在“白名單”內但通過專家評議的機構，朝陽區在10個工作日內向市級前置管理主辦部門出具推薦材料。對獲得市級前置管理主辦部門出具的無異議函的機構，朝陽區在1個工作日內核發營業執照。朝陽區設立創投機構登記註冊專屬服務窗口，統一對外公佈材料清單和辦理時限，做好創投機構登記註冊全流程的資訊溝通和反饋。(責任單位：朝陽區政府，市科委、中關村管委會)
二、加大市區政府投資基金的引導作用
(三)加快組建前沿硬科技創投基金。積極爭取國家和本市重點佈局的戰略性母基金和産業基金落戶朝陽區。持續擴大朝陽區科技創新創業引導基金管理規模，加強與北京市科技創新基金聯動，共同發起設立人工智慧、生命科學、量子科技、工業網際網路等前沿硬科技創投基金。對符合本市政策導向、聚焦原始創新投資、由頂尖投資人管理、基金總規模不低於20億元、存續期不低於10年的創投基金，北京市科技創新基金出資比例最高可達到子基金總規模的50%，市區兩級政府投資基金合計出資比例最高可達到子基金總規模的60%。對績效評估結果優秀、産業帶動性強的前沿硬科技創投基金，經市政府批准，政府出資部分的超額收益可全部向社會資本、管理團隊進行讓渡。(責任單位：市科委、中關村管委會，朝陽區政府，市財政局)
三、支援創投機構多元化募資
(四)加大長期資本支援引導力度。積極引導社保基金、保險資金、理財資金與優質創投機構、政府投資基金合作，聚焦本市科技前沿和硬科技領域開展投資。對參股創投基金、私募股權二級市場基金(即S基金)，符合相關條件且實際出資金額在3億元以上的社保基金、保險資金和理財資金，市科委、中關村管委會分檔給予風險補貼支援。其中，實際出資金額在3-5(含)億元的，給予不超過500萬元風險補貼支援；實際出資金額在5-10(含)億元的，給予不超過800萬元風險補貼支援；實際出資金額在10億元以上的，給予不超過1000萬元風險補貼支援。對創投基金在朝陽區註冊的，朝陽區給予同比例配套資金支援。(責任單位：市科委、中關村管委會，朝陽區政府，市財政局)
(五)創新募資投資模式。探索金融資産投資公司依法依規在朝陽區設立專業投資子公司，聚焦本市科技前沿和硬科技領域，開展不以債轉股為目的的股權投資、直接投資等業務。支援銀行探索創投類貸款模式，圍繞創投基金募資、投資等方面，開發相適應的創投類貸款産品體系。鼓勵各類養老金、保險資金等長期資本依法依規擴大權益投資比例，探索社保基金、年金依照國家有關規定開展權益類投資試點。(責任單位：北京證監局，北京銀保監局，人行營業管理部，市金融監管局，市科委、中關村管委會，朝陽區政府)
(六)加大項目收益和募資獎勵。對創投機構被投企業在朝陽區形成的增量經濟貢獻部分，朝陽區按照一定比例定向用於參股投資該創投機構的新設基金，並積極爭取市級部門配套支援，不斷加大創投機構在京投資力度。對完成募資、符合條件的新設投資機構，朝陽區根據其管理基金實際募集資金規模，給予不超過500萬元的募資獎勵。(責任單位：朝陽區政府)
(七)支援創投機構發債融資。支援創投機構發行創投專項債務融資工具、雙創債等用於企業股權投資，協調市場自律組織、交易所建立“專人對接、專項審核、即報即審”的快速工作機制，提高債券註冊發行效率。(責任單位：北京證監局，人行營業管理部)
四、加強硬科技投資服務和模式創新
(八)支援開展早期硬科技投資。建立由本市高新技術企業、專精特新企業、金種子企業、四板掛牌企業等組成的硬科技企業庫，積極開展融資路演、企業對接等活動，引導創投機構在全市投資佈局優質硬科技項目。推動科學家參與基金出資和決策，聚焦支援高校院所、科學家基礎研究和原始創新成果孵化轉化。引導創投機構聚焦中關村示範區持續加大投資力度，市科委、中關村管委會對符合條件的創投機構按照其實際投資金額的一定比例給予風險補貼資金支援；對投資落地朝陽區的項目，朝陽區給予同比例配套資金支援。(責任單位：市科委、中關村管委會，市經濟信息化局，朝陽區政府)
(九)提升大數據投資輔助作用。朝陽區建設“科創投資大腦”，綜合市場監管、稅務、人才、知識産權等多方數據，建立企業圖譜、産業圖譜、技術路線圖等，搭建信用評價機制以及投資人評價機制，為創投機構開展硬科技早期投資提供輔助服務，降低創投機構盡職調查成本。(責任單位：朝陽區政府)
(十)加強投資模式創新。鼓勵創投機構與銀行、擔保、保險等金融服務機構開展合作，積極開展貸款+外部直投、投保聯動等綜合金融服務模式探索。支援開展跨境投資，落實合格境內有限合夥人試點(QDLP)，升級合格境外有限合夥人試點(QFLP)，持續優化資本項目收入支付便利化等業務辦理流程，暢通資金出入境渠道。(責任單位：人行營業管理部，北京外匯管理部，市金融監管局，北京證監局，北京銀保監局)
五、豐富創投機構投資退出渠道
(十一)開展股權投資和創業投資份額轉讓試點。本市股權投資和創業投資份額轉讓平臺在朝陽區率先設立專屬服務窗口，支援創投機構開展份額轉讓交易，提升創投基金流動性。支援社會資本發起設立私募股權二級市場基金(即S基金)、並購基金等，面向創投基金或投資項目受讓二手份額或股權，拓寬私募股權和創業投資退出渠道。(責任單位：市金融監管局，市科委、中關村管委會，朝陽區政府)
六、加強綜合服務保障
(十二)優化創業投資綜合服務。搭建高品質創投集聚區賦能站，建立“優質創投機構庫”，為創投機構提供融資募資、註冊登記、行業備案、稅收優惠、外匯出入境等服務，朝陽區設專人對入庫機構進行“一對一”聯繫和服務保障。落實全市私募投資行業被投企業服務機制，為創投機構被投企業提供高新認定、知識産權、融資擔保、人才引進等服務。鼓勵大型央企、市屬國企、上市公司等積極開展與被投企業的協同創新和技術合作，加速創新成果轉化和産業化。(責任單位：朝陽區政府，市金融監管局，市科委、中關村管委會)
(十三)落實稅收優惠和財政獎勵政策。積極落實公司型創投企業所得稅優惠政策試點，對符合條件的公司型創投企業按照企業年末個人股東持股比例免征或減徵企業所得稅。推動創投機構及其個人合夥人、天使投資人享受稅收優惠政策，積極協助創投機構完成行業主管部門備案和稅務主管部門核算方式備案，將符合條件的投資額納入稅收抵扣範圍。朝陽區按照創投機構或優秀創投人才形成的區級貢獻的一定比例給予獎勵。(責任單位：北京市稅務局，市科委、中關村管委會，朝陽區政府)
(十四)加大人才引進和服務保障力度。大力引進境內外熟悉國際規則、具有敏銳投資眼光和豐富資本運作經驗的優秀創投人才，市區兩級給予人才落戶、醫療服務、人才公租房、出入境便利等配套政策支援。朝陽區做好屬地保障，制定服務資源清單，對納入“優質創投機構庫”、年度經濟貢獻排名前十的機構，做好引進應屆畢業生、辦理工作居住證等人才服務。(責任單位：朝陽區政府、市人才工作局，市人力資源社會保障局，市科委、中關村管委會)
(十五)持續完善創新生態。支援舉辦“北京朝陽國際創投論壇”和各類專項會議、活動，研討全球創業投資發展態勢和前沿科技創新趨勢，發揮政府投資智庫作用。集聚法律、財務、諮詢、評估等各類專業機構，完善創投機構中介服務體系，打造具有國際化影響力的創業投資品牌。(責任單位：朝陽區政府，市科委、中關村管委會)
本措施自印發之日起施行。