目 錄
第一部分 2019年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出決算表
九、財政撥款"三公"經費支出決算表
十、政府採購情況表
十一、政府購買服務支出情況表
第二部分 2019年度部門決算説明
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2019年度部門績效評價情況
第一部分 2019年度部門決算報表
報表詳見附件
第二部分 2019年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)部門機構設置、職責
根據《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關於印發<北京市地方金融監督管理局職能配置、內設機構和人員編制規定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監督管理局(簡稱市金融監管局)是市政府直屬機構，為正局級，加挂北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監管局(市金融局)共設辦公室、研究室、法制處、金融發展協調處、銀行保險處(金融機構服務處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機構監管一處、地方金融機構監管二處、地方金融機構監管三處、金融風險管理處、應急打非處、人事處等14個內設機構和機關黨委。下屬一個全額撥款事業單位，為北京市金融發展促進中心。
主要職責是：
1.起草本市相關地方性法規草案、政府規章草案。配合國家金融管理部門駐京機構做好貨幣政策落實與金融監管相關工作。研究擬訂本市金融業發展規劃和政策措施，並組織實施。
2.指導、推動本市金融市場、要素市場體系建設和發展，組織推進多層次資本市場建設發展。指導、規範各類交易場所的設立和發展。指導推動地方股權交易中心規範發展。
3.統籌推進本市企業融資工作。協調推進企業上市和並購重組。協調推動企業發行公司債券、短期融資券和中期票據等債務融資工具。指導、推動天使投資、創業投資、股權(産業)投資規範發展。
4.統籌發展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農村金融體系建設和産品服務創新。協調、推進農村金融改革、創新與發展。指導農村金融綜合改革試驗區建設與發展。會同有關部門開展金融精準幫扶和扶貧。
5.統籌推進本市金融發展環境建設。協調推動金融機構和中介服務機構增強金融服務實體經濟、科技創新和社會管理能力。建立健全金融發展服務體系，為國家金融管理部門、在京金融機構提供服務。
6.協調在京金融機構為首都經濟社會發展服務。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導社會融資發展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項目融資方案。協調金融機構綜合運用各種金融工具和平臺，為重點工程、主導産業、重要區域發展和中小企業發展提供融資支援服務。
7.協調、指導金融服務本市社會民生工作。引導、協調金融機構創新服務産品，擴大服務範圍，延伸服務領域，提升服務效率。
8.推進本市金融信用體系建設。配合有關部門推進企業和個人徵信系統建設。參與建立信用資訊共用交換機制和信用獎懲機制。
9.研究制定本市金融業發展總體佈局規劃，促進金融機構合理佈局。會同有關部門推動現代金融體系建設，指導金融功能區的建設發展，引導金融管理部門和金融機構進駐。監測分析各金融功能區發展情況。
10.負責本市小額貸款公司、融資擔保公司、區域性股權市場、典當行、融資租賃公司、商業保理公司、地方資産管理公司行政審批工作，並依法依規監管。配合推進市屬金融機構改革重組。承擔集體改制企業上市的産權確認職責。指導、規範金融中介機構發展。
11.對本市投資公司、開展信用互助的農民專業合作社、社會眾籌機構、地方各類交易場所等加強監管。
12.牽頭負責防範和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規行為。會同有關部門查處非法金融機構和非法金融活動。負責金融突發事件應急處置工作。
13.指導、協調本市金融人才資源開發管理和金融人才隊伍建設工作。
14.完成市委、市政府交辦的其他任務。
(二)人員構成情況
本部門行政編制104人，實有人數81人；事業編制17人，實有人數15人。
二、收入支出決算總體情況説明
2019年度收、支總計9537.42萬元，比上年減少2622.66萬元，下降21.57%。
(一)收入決算説明
2019年度本年收入合計8413.13萬元，比上年減少2231.10萬元，下降20.96%，其中：財政撥款收入8413.02萬元，佔收入合計的99.99%；其他收入0.11萬元，佔收入合計的0.01%。
(二)支出決算説明
2019年度本年支出合計9011.81萬元，比上年減少1851.38萬元，下降17.04%，其中：基本支出3134.80萬元，佔支出合計的34.79%；項目支出5877.01萬元，佔支出合計的65.21%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況説明
2019年度財政撥款收、支總計9537.32萬元，比上年減少2618.21萬元，下降21.54%。主要原因：厲行節約，壓縮項目經費支出。
四、一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2019年度一般公共預算財政撥款支出9011.81萬元，主要用於以下方面：一般公共服務支出1094.34萬元，佔本年財政撥款支出12.14%；教育支出89.66萬元，佔本年財政撥款支出0.99%；社會保障和就業支出253.96萬元，佔本年財政撥款支出2.82%；衛生健康支出175.63萬元，佔本年財政撥款支出1.95%；金融支出7398.22萬元，佔本年財政撥款支出82.09%。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1.“一般公共服務支出”(類)2019年度決算1094.34萬元，比2019年年初預算減少5.36萬元，下降0.49%。
2.“教育支出”(類)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預算減少26.88萬元，下降23.07%。其中：
“進修與培訓”(款)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預算減少26.88萬元，下降23.07%。主要原因：縮減一般行政經費支出。
3.“社會保障和就業支出”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預算減少50.03元，下降16.46%。其中：
“行政事業單位離退休”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預算減少50.03萬元，下降16.46%。主要原因：社保繳費基數調整。
4.“衛生健康支出”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預算減少21.67萬元，下降10.98%。其中：
“行政事業單位醫療”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預算減少21.67萬元，下降10.98%。主要原因：社保繳費基數調整。
5.“金融支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預算減少302.32萬元，下降3.93%。其中：
“金融部門行政支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預算減少302.32萬元，下降3.93%。
五、政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
本年度無此項支出。
六、財政撥款基本支出決算情況説明
2019年本部門使用一般公共預算財政撥款安排基本支出3134.80萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
一、“三公”經費財政撥款決算情況
“三公”經費包括本部門所屬1個行政單位、1個財政補助事業單位。2019年“三公”經費財政撥款決算數118.96萬元，比2019年“三公”經費財政撥款年初預算153.30萬元減少34.34萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2019年決算數77.68萬元，比2019年年初預算數108.20萬元減少30.52萬元。主要原因：落實厲行節約，嚴控出國經費支出。2019年因公出國(境)費用主要用於組織金融創新境外培訓、出訪等方面。2019年組織因公出國(境)團組13個、21人次，每人平均因公出國(境)費用3.70萬元。
2.公務接待費。2019年決算數5.02萬元，比2019年年初預算數5.69萬元減少0.67萬元。主要原因：落實厲行節約，嚴控公務接待費支出。2019年公務接待費主要用於接待外省市到我市調研人員、金融機構有關人員、市、區縣有關部門人員等。公務接待121批次，公務接待640人次。
3.公務用車購置及運作維護費。2019年決算數36.26萬元，比2019年年初預算數39.41萬元減少3.15萬元。其中，公務用車購置費2019年決算數0萬元。公務用車運作維護費2019年決算數36.26萬元，比2019年年初預算數39.41萬元減少3.15萬元，主要原因：嚴格控制公務用車支出。2019年公務用車運作維護費中，公務用車加油9.4萬元，公務用車維修9.88萬元，公務用車保險3.51萬元，公務用車其他支出13.47萬元。2019年公務用車保有量11輛，車均運作維護費3.30萬元。
二、機關運作經費支出情況
2019年本部門行政單位使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，合計215.72萬元，比上年減少5.01萬元，減少原因：厲行節約，減少經費支出。
三、政府採購支出情況
2019年本部門政府採購支出總額1529.01萬元，其中：政府採購貨物支出4.10萬元，政府採購工程支出0萬元，政府採購服務支出1524.91萬元。授予中小企業合同金額806.62萬元，佔政府採購支出總額的52.75%，其中：授予小微企業合同金額332.83萬元，佔政府採購支出總額的21.77%。
四、國有資産佔用情況
2019年本部門車輛11台，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設備3套，1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設備。
五、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本年度無此項支出。
六、政府購買服務支出説明
2019年本部門政府購買服務決算1406.76萬元。
七、專業名詞解釋
1.“三公”經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)支出。
2.機關運作經費：是指行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.政府採購：指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金採購依法制定的集中目錄以內的或者採購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
4.政府購買服務：是指各級國家機關將屬於自身職責範圍且適合通過市場化方式提供的服務事項，按照政府採購方式和程式，交由符合條件的服務供應商承擔，並根據服務數量和品質等因素向其支付費用的行為。
5.項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務或事業發展目標所發生的支出。
第四部分 2019年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市地方金融監督管理局對2019年度部門項目支出實施績效評價，評價項目2個，佔部門項目總數的8.33%，涉及金額321.42萬元。其中，普通程式評價“首都金融綜合資訊服務平臺軟體測評、安全測評”項目，得分88.50分，評價等級“良好”。簡易程式評價“推動本市要素市場、交易場所等建設和發展經費”項目，得分92.06分，評價等級“優秀”。
二、項目績效評價報告
(一)評價對象概況
1.立項背景
市金融局首都金融綜合資訊服務平臺已建設完成，根據《北京市市級資訊系統升級改造項目驗收管理辦法(試行)》(京信息辦發〔2008〕15號)、《北京市電子政務項目驗收規範(試行)》(京信息辦函〔2006〕52號)等文件要求，信息化平臺項目應在建設完成後半年內相繼實施軟體測評、資訊安全測評和用戶驗收工作，未通過測評工作的信息化平臺，北京市經濟和信息化局將不予驗收且不允許投入運作。為此，市金融局開展首都金融綜合資訊服務平臺測評工作。
2.項目主要內容
市金融局借助專業測評機構力量，對首都金融綜合資訊服務平臺開展全面的評估工作。具體評估內容包括：融資性擔保公司監督管理資訊系統、小額貸款公司監督管理資訊系統、交易場所審批監管系統、私募股權基金業管理系統、金融業節能減排監測系統、企業掛牌上市服務系統、掛牌上市後備資源企業管理系統、在京法人金融機構資訊管理系統、分析決策系統、內部門戶系統、移動應用系統，共計十一套系統的功能、性能易用性以及平臺基礎環境的安全性、數據存儲安全性、信息化管理。通過評估工作開展，進一步提升系統安全性、可靠性、穩定性、易用性。
3.項目資金情況
該項目2019年年初批復資金101.12萬元，全部為財政資金。2019年8月30日，財政收回資金20.20萬元。截至2019年12月31日，實際到位資金80.92萬元，實際支出金額為80.92萬元，無結餘資金，項目資金執行率100.00%。支付內容為首都金融綜合資訊服務平臺測試服務費。
(二)評價結論
“首都金融綜合資訊服務平臺軟體測評、安全測評”項目綜合評價得分88.50分，項目績效評定結論為“良好”。
(三)存在問題
1.項目預算編制科學性有待提升，項目實施過程管理規範性有待加強
項目預算編制科學性有待提升，預算編制依據有待進一步明確。項目尚未建立實施方案，對於項目實施組織機構建立情況，項目實施過程監督檢查機制及工作進度安排等內容説明不夠充分。
2.項目績效成果展現不夠充分
在項目實施的過程中，項目績效成果展現不夠充分，項目績效資料收集的意識有待進一步加強。尚缺少服務對象滿意度的支撐資料，難以充分反映項目實施效果。
(四)建議
1.提高項目預算編制依據的科學性，增強項目實施方案可操作性
提高預算編制科學性，明確測算標準。進一步強化預算管理，按照項目內容科學合理編制預算。提高項目實施方案的有效性及指導性，明確責任分工，增加進度、品質控制，提高風險防範意識。
2.提高績效成果展現，注重服務對象滿意度調查
在項目實施過程中，注重收集績效成果轉化資料。強化公共財政支出績效管理理念，注重對項目績效管理過程和績效成果的資料蒐集，重視服務對象滿意度工作，合理制定服務對象滿意度指標，全面展現績效成果，注意發揮財政資金的效果和效益。
三、項目支出績效自評表
