目 錄
第一部分 2020年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出決算表
九、國有資本經營預算財政撥款支出決算表
十、財政撥款“三公”經費支出決算表
十一、政府採購情況表
十二、政府購買服務支出情況表
第二部分 2020年度部門決算説明
第三部分 2020年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2020年度部門績效評價情況
第一部分 2020年度部門決算報表
報表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)機構設置、職責
根據《北京市人民政府辦公廳關於成立北京市科學技術研究院的通知》(京政辦發〔1984〕121號)，設立北京市科學技術研究院(以下簡稱“北科院”)，內設18個職能處室；下屬15家預算單位，分別為：北京市科學技術研究院(本級)、輕工業環境保護研究所、北京市科學技術情報研究所、北京城市系統工程研究中心、北京科學學研究中心、北京市輻射中心、北京麋鹿生態實驗中心、北京自然博物館、北京天文館、北京市科學技術研究院研修中心、北京決策諮詢中心、北京對外科學技術交流中心、北京科技經濟資訊聯合中心、北京市勞動保護科學研究所及北京市理化分析測試中心。
北京市科學技術研究院是北京市屬唯一的大型多學科高水準科研機構，以服務北京建設國際一流的和諧宜居之都的戰略目標為己任，主要職能包括管理所屬單位業務、國有資産、幹部任免，開展新技術、新工藝、新産品研製，提供生産、銷售、技術轉讓、諮詢、培訓等服務。
(二)人員構成情況
本部門事業編制1514人，實有人數1306人。
二、收入支出決算總體情況説明
2020年度收、支總計99703.31萬元，比上年減少62.15萬元，下降0.06%。
(一)收入決算説明
2020年度本年收入合計92041.88萬元，比上年增加28.71萬元，增長0.03%，其中：財政撥款收入66208.43萬元，佔收入合計的71.93%；事業收入24440.09萬元，佔收入合計的26.55%；經營收入5.22萬元，佔收入合計的0.01%；其他收入1388.14萬元，佔收入合計的1.51%。
(二)支出決算説明
2020年度本年支出合計86036.46萬元，比上年減少2820.43萬元，減少3.28%，其中：基本支出60791.54萬元，佔支出合計的70.66%；項目支出25244.88萬元，佔支出合計的29.34%;經營支出0.04萬元，佔支出合計的0.00%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況説明
2020年度財政撥款收、支總計66338.92萬元，比上年減少1907.17萬元，下降2.87%。主要原因：受新冠疫情影響，部分項目無法執行，相應核減經費預算。
四、一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預算財政撥款支出65176.35萬元，主要用於以下方面(按大類)：教育支出112.46萬元，佔本年財政撥款支出0.17%；科學技術支出64013.88萬元，佔本年財政撥款支出98.22%；文化旅遊體育與傳媒支出730.17萬元，佔本年財政撥款支出1.12%；社會保障和就業支出319.84萬元，佔本年財政撥款支出0.49%。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1.“教育支出”(類)2020年度決算112.46萬元，比2020年年初預算減少226.10萬元，下降66.78%。其中：
“進修及培訓”(款)2020年度決算112.46萬元，比2020年年初預算減少226.10萬元，下降66.78%。主要原因：受疫情影響，培訓無法線上下正常開展，調整培訓方式後，相應支出減少。
2.“科學技術支出”(類)2020年度決算64013.87萬元，比2020年年初預算減少3457.26萬元，下降5.12%。其中：
“應用研究”(款)2020年度決算36401.70萬元，比2020年年初預算減少673.93萬元，下降1.82%。主要原因：落實過緊日子要求，厲行節約，壓縮一般性支出。
“技術研究與開發”(款)2020年度決算7472.82萬元，比2020年年初預算減少2150.63萬元，下降22.35%。主要原因：受新冠疫情影響，部分項目無法執行；落實過緊日子要求，厲行節約，壓縮一般性支出。
“科學技術普及”(款)2020年度決算20139.35萬元，比2020年年初預算減少632.70萬元，下降3.05%。主要原因：落實過緊日子要求，厲行節約，壓縮一般性支出。
3.“文化旅遊體育與傳媒支出”(類)2020年度決算730.17萬元，與2020年年初預算持平。其中：
“文物”(款)2020年度決算730.17萬元，與2020年年初預算持平。
4.“社會保障和就業支出”(類)2020年度決算319.84萬元，比2020年年初預算減少3.29萬元，下降1.02%。其中：
“行政事業單位養老支出”(款)2020年度決算319.84萬元，比2020年年初預算減少3.29萬元，下降1.02%。主要原因：由於編制內在職人員減少，相關支出減少。
五、政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
本年度無此項支出。
六、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本年度無此項經費。
七、財政撥款基本支出決算情況説明
2020年使用一般公共預算財政撥款安排基本支出50573.99萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分 2020年度其他重要事項的情況説明
一、“三公”經費財政撥款決算情況
“三公”經費包括本部門所屬10個事業單位。2020年“三公”經費財政撥款決算數46.48萬元，比2020年“三公”經費財政撥款年初預算163.46萬元減少116.99萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2020年決算數0.00萬元，比2020年年初預算數74.88萬元減少74.88萬元。主要原因：受新冠疫情影響，因公出國事項取消，本年度無此項支出。
2.公務接待費。2020年決算數5.38萬元，比2020年年初預算數19.95萬元減少14.57萬元。主要原因：受新冠疫情影響，單位間公務往來活動減少。公務接待185批次，公務接待1634人次。
3.公務用車購置及運作維護費。2020年決算數41.10萬元，比2020年年初預算數68.64萬元減少27.54萬元。其中，公務用車購置費2020年決算數0.00萬元。公務用車運作維護費2020年決算數41.10萬元，比2020年年初預算數68.64萬元減少27.54萬元。主要原因：受新冠疫情影響，公車使用頻次減少；落實過緊日子要求，厲行節約，科學合理安排公務用車，減少相關支出。2020年公務用車運作維護費中，公務用車加油4.03萬元，公務用車維修19.47萬元，公務用車保險10.16萬元，公務用車其他支出7.44萬元。2020年公務用車保有量35輛，車均運作維護費1.17萬元。
二、機關運作經費支出情況
本部門不屬於機關運作經費統計範圍。
三、政府採購支出情況
2020年政府採購支出總額9270.34萬元，其中：政府採購貨物支出5372.43萬元，政府採購工程支出905.81萬元，政府採購服務支出2992.11萬元。授予中小企業合同金額4996.56萬元，佔政府採購支出總額的53.90%，其中：授予小微企業合同金額2279.89萬元，佔政府採購支出總額的24.59%。
四、國有資産佔用情況
2020年車輛57台，1282.10萬元；單位價值50萬元以上的通用設備444台(套)，單位價值100萬元以上的專用設備37台(套)。
五、政府購買服務支出説明
本部門不屬於政府購買服務購買主體。
六、專業名詞解釋
1.“三公”經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)支出。
2.機關運作經費：是指行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.政府採購：指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金採購依法制定的集中目錄以內的或者採購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
4.政府購買服務：是指各級國家機關將屬於自身職責範圍且適合通過市場化方式提供的服務事項，按照政府採購方式和程式，交由符合條件的服務供應商承擔，並根據服務數量和品質等因素向其支付費用的行為。
5.事業收入：指事業單位開展專業業務活動及輔助活動所取得的收入。
第四部分 2020年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市科學技術研究院對2020年度部門項目支出實施績效評價，評價項目85個，佔部門項目總數68.55%，涉及金額32588.53。其中，部門評價項目1個，涉及金額158.46萬元，評價得分89分，評價等級為“良”；單位自評項目85個項目績效評價平均得分為91.81分，評價等級為“優”。
二、項目績效評價報告
(一)基本情況；
項目名稱：引力波展覽
引力波展覽布展于天文館A館西展廳，展覽共分為三個部分，分別介紹引力波的知識、引力波的探測歷程和探測儀器、未來的引力波探測器和天文學圖景。引力波的知識，以生活中可見或不可見的各種類型的波引入，過渡到時空本身的波動，即引力波。在展覽中將回顧愛因斯坦的時空觀，設置時空的彎曲等展項，直觀簡潔地傳達科學概念。回顧引力波探測的歷史，介紹世界各地的引力波探測器以及探測計劃，包括美國和歐洲的鐳射干涉引力波天文臺(LIGO)、中國的三大引力波探測計劃等。著重介紹LIGO的探測原理和成果，設置機械波的干涉體驗、引力波探測器模型、引力波探測器交互體驗展項，讓觀眾動手了解引力波探測的原理。介紹引力波的發現對天文學的重要意義、未來多信使天文學的發展圖景，以及未來的引力波探測器。展覽包括聆聽宇宙、黑洞獵手、未來的探測器模型等，使觀眾對引力波探測成果和多信使天文學內容有所了解。本次展覽立足於打破知識障礙、普及天文學知識，使公眾了解引力波的提出、觀測、未來發展的全過程，向公眾科普引力波這一熱點概念。設計理念力求良好的沉浸感與體驗感，通過分析引力波的形態語義，提取出波浪元素，通過硬體造型、多媒體和互動裝置體驗穿梭于波浪的世界。項目預算批復金額為158.46萬元，年中調減32.47萬元，全年預算126.00萬元。
(二)績效評價工作開展情況；
1.評價目的、對象和範圍
通過評價天文館2020年度引力波展覽項目的決策、資金管理和使用、相關管理制度辦法的健全性及執行、産出、取得的效益和滿意度等情況，總結項目開展過程中的工作經驗及做法，發現項目實施中存在的問題，提出進一步改善的建議，提高財政資金使用效益。
2.績效評價原則、評價指標體系、評價方法、評價標準
(1)評價原則、思路和方法。本次績效評價在堅持客觀公正原則的基礎上，以項目預期目標設定及實現情況為主線，以問題為導向，全面評價2020年度引力波展覽項目的實施情況，其中，項目決策管理重點關注績效目標、績效指標設定合理性；項目過程管理重點關注資金使用合規性、組織實施有效性等；項目産出重點關注展覽展項完成率、可交互率及展覽製作及時性等；項目效益重點關注“引力波”天文學知識普及程度，以及展覽觀眾滿意度等。
項目組綜合採用專家評價、案卷分析、比較分析等手段，以非現場評價為主、就關鍵事項與項目實施或管理人員進行溝通為輔、整體評價與抽樣評價相結合、全面評價與重點評價相結合的方式開展評價。
(2)評價指標體系和評價標準。本次績效評價指標體系共設置4項一級指標、10項二級指標、15項三級指標。決策指標(15分)主要評價項目立項、績效目標和資金投入；過程指標(25分)主要評價資金管理和組織實施；産出指標(30分)主要評價産出數量、品質和時效；效益指標(30分)主要評價社會效益和滿意度。
依據財政部《項目支出績效評價管理辦法》(財預〔2020〕10號)文件確定本次績效評價綜合評定級別，分為4個等級(評分取整)：綜合得分在90(含)-100分為“優”，80(含)-90分為“良”，60(含)-80分為“中”，60分以下為“差”。
3.績效評價工作過程
評價程式主要分為評價準備、評價實施和報告形成三個階段。
(1)評價準備。由天職國際會計師事務所組成項目組，明確績效評價任務，收集審核項目資料、制定績效評價工作方案，並報北科院審核。
(2)評價實施。項目組實施具體評價，完善績效評價指標體系，分析形成初步評價結論，組織召開績效評價專家工作會議，綜合分析並形成最終評價結論。
(3)報告形成。項目組撰寫績效評價報告，與天文館、北科院交換意見，修改完善形成正式績效評價報告，報送北科院並將評價資料進行整理歸檔。
(三)綜合評價情況及評價結論；
經評價，該項目綜合評價得分89分，績效級別評定為“良”。
(四)績效評價指標分析；
1.項目決策情況
(1)項目立項
一是立項依據充分性。項目以向普通公眾和中小學生介紹天文學最新研究成果、彰顯中國天文學科研工作的國際影響力、大幅度提升天文館天文科學傳播內核品質為目標，符合習近平總書記提出的“要把科學普及放在與科技創新同等重要的位置”的要求，與天文館職責相符，屬於財政支援範圍。二是立項程式規範性。天文館就引力波項目編制了《可行性研究報告》，並開展了前期預算評審，形成了《預算評審報告》，同時，按照財政項目申報要求，編制項目申報文本，履行北科院、市財政審批程式。綜上，項目立項依據充分、程式規範。
(2)績效目標
項目設定了績效目標，並將績效目標細化分解為績效指標，與項目實際工作內容、預算確定的資金量及目標任務數相匹配，但評價發現存在如下問題：一是績效指標設置不夠全面或重復。如未設置展區數量或展覽面積指標，“項目預算控制數”指標與預算執行率指標重復。二是個別指標設定指標值偏低。如展項數量、觀眾滿意度指標，設置的指標值分別為10個、不低於80%，但實際完成值為20個、96%，指標值設定偏低，不符合正常的業績水準。
(3)資金投入
項目預算內容與項目實際工作內容相匹配，預算額度測算依據充分，與年度工作任務相匹配。天文館依據項目預算安排及實際使用需求分配項目資金，使用方向主要是展覽製作費，資金分配合理。
2.項目過程情況
(1)資金管理
項目全年預算126.00萬元，根據天文館提供的項目收支總表、明細賬及財務憑證，截至2020年12月31日，實際支出126.00萬元，預算執行率為100%。項目經費列支具有完整的審批程式和手續，符合項目預算批復和合同規定的用途，未發現截留、擠佔、挪用、虛列支出等情況。
(2)組織實施
一是管理制度健全性。天文館制定了《北京天文館講解員管理辦法(試行)》《北京天文館藏品管理辦法》《北京天文館預算管理辦法》《北京天文館支出管理辦法(試行)》《北京天文館採購管理規定》《北京天文館固定資産管理辦法》和《北京天文館合同管理辦法》等業財制度，項目管理制度基本健全。二是制度執行有效性。天文館各部門基本能夠遵循項目實施方案、組織職責分工的規定執行，招標採購資料、合同、驗收單等手續基本完備並歸檔，制度執行基本有效，但也存在宣傳力度不夠的情況。
3.項目産出情況
2020年9月開始前期工作；12月完成布展；12月18日通過驗收。2021年1月開展，共有展項20個，其中可交互展7個。展覽由九大展區組成，分別是序廳、時空的秘密、撥動宇宙的琴弦、大音之境若無聲、眾裏尋它千百度、幽遠空音如是聽、從無聲默片到有聲電影、于無聲處有弦音和此曲只應天上有。
4.項目效益情況
引力波展覽開展後2個月內，即自2021年1月1日至2021年2月28日，現場參觀人數約9.40萬人次，天文館官方微信公眾號展覽宣傳稿總閱讀量為3741人次，並接受多家媒體報道，將抽象、前沿的科學知識向公眾進行了深入淺出的科普教育，一定程度上提高了公民的科學素質。天文館就展覽設計了調查問卷，其中，就“您對‘大音希聲——引力波’展覽的整體印像是？”問題，觀眾評價為“非常好”和“還不錯”的比例達到95.97%，整體上滿意度較高。
(五)主要經驗及做法、存在的問題及原因分析；
1.主要經驗及做法
展覽內容選擇上，突出人類對未知領域探索的精神與實踐，培養觀眾勇於探索的科學精神，同時強調我國在引力波探索領域取得的成就，強化觀眾的民族自豪感。在展覽交互體驗上，在各板塊中共設置有7個交互體驗展項，豐富了觀眾的參觀感受，在保證展覽科學性的同時，提高了觀展的趣味性，獲得了公眾的肯定與較高的評價。
2.存在問題及原因分析
一是展覽宣傳力度不夠，線上展覽形式有待加強。展覽前及展覽期間，通過官網、官方微信公眾號、官方微網志等形式發佈展覽資訊及宣傳稿，同時接受媒體採訪，但關於展覽的專題報道次數較少、覆蓋面較低，宣傳力度不足，公眾獲取展覽資訊的渠道有限，展覽普及度不高。二是展覽滿意度問卷調查內容有待加強。缺少公眾參與度及公眾觀展後對天文科學的認識和態度上的變化等問題，對全面了解展覽科普的效果存在一定影響。三是績效指標設置不夠合理，個別指標值設置不符合正常業績水準。如未設置展區數量或展覽面積指標，個別指標指標值設定偏低，不符合正常的業績水準。
(六)有關建議。
1.提高展覽宣傳力度，探索線上展覽等形式
一是在現有展覽宣傳形式和宣傳渠道的基礎上，提高專題宣傳報道量次，同時，加強與微信、微網志、抖音等社交平臺上數字化新媒體的合作，提高展覽宣傳力度。二是探索線上展覽等形式，如展覽期間及撤展後，通過360全景、視頻、圖片等形式，製作線上專題數字展覽，使觀眾能夠多方面地感知天文學知識，同時，可配合開展相關科普報告，充分發揮展覽效益的可持續性。
2.完善調查問卷內容，切實了解展覽效益
在現有滿意度調查問卷內容的基礎上，增加公眾參與度、公眾觀展後對天文科學的認識和態度上的變化等問題，以了解展覽作為一種科普類公共産品的公益性和公平性，以及受眾獲得感等，不斷提高天文館展覽效益。
3.合理設置績效指標，加強預算績效管理
根據項目實施方案及實際情況，全面、合理地設置項目績效指標及指標值，使其與任務數和計劃數相匹配，並符合項目正常的業績水準，提高績效目標設置的合理性。
三、項目支出績效自評表
詳見附件。