目 錄
第一部分 2020年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出決算表
九、國有資本經營預算財政撥款支出決算表
十、財政撥款“三公”經費支出決算表
十一、政府採購情況表
十二、政府購買服務支出情況表
第二部分 2020年度部門決算説明
第三部分 2020年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2020年度部門績效評價情況
第一部分 2020年度部門決算報表
報表詳見附件。
第二部分 2020年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)部門機構設置、職責
北京交通發展研究院的主要職責是開展北京城市交通發展戰略、政策和規劃的研究；跟蹤研究城市交通熱點和瓶頸問題；組織協調有關交通研究機構的研究工作，並綜合研究成果向政府提交實施對策方案；匯集和發佈城市交通資訊，編寫城市交通發展年度報告；在城市交通發展的重大問題上為市政府決策提供依據；開展交通行業節能減排戰略、規劃、政策的研究；編制本市交通行業節能減排標準；承擔本市交通行業節能減排目標責任分解以及節能減排監測、統計、檢測、評估等方面的工作；開展交通行業節能減排政策宣傳、技術推廣、交流與合作等相關工作。
北京交通發展研究院內設機構12個，無二級單位。
(二)人員構成情況
本部門行政編制0人，實有人數0人；事業編制95人，編內實有人數69人，編外及博士後人員共27人，無離退休人員。
二、收入支出決算總體情況説明
2020年度收、支總計13951.44萬元，比上年減少1581.06萬元，下降10.18%。
(一)收入決算説明
2020年度本年收入合計12210.72萬元，比上年減少2025.06萬元，下降14.23%，其中：財政撥款收入5731.82萬元，佔收入合計的46.94%；上級補助收入0萬元，佔收入合計的0%；事業收入5135.67萬元，佔收入合計的42.06%；經營收入0萬元，佔收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，佔收入合計的0%；其他收入1343.23萬元，佔收入合計的11%。
(二)支出決算説明
2020年度本年支出合計10797.88萬元，比上年減少603.27萬元，下降5.29%，其中：基本支出3569.21萬元，佔支出合計的33.05%；項目支出7228.67萬元，佔支出合計的66.95%；上繳上級支出0萬元，佔支出合計的0%；經營支出0萬元，佔支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，佔支出合計的0%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況説明
2020年度財政撥款收、支總計5731.82萬元，比上年減少715.17萬元，下降11.09%。主要原因：貫徹落實市委市政府過“緊日子”的要求，厲行節儉，壓減一般性支出、非緊急非必要支出及醫療保險繳費支出減少。
四、一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2020年度一般公共預算財政撥款支出5691.01萬元，主要用於以下方面(按大類)：科學技術支出881.89萬元，佔本年財政撥款支出15.50%；社會保障和就業支出264.26萬元，佔本年財政撥款支出4.64%；衛生健康支出109.03萬元，佔本年財政撥款支出1.92%；城鄉社區支出4435.83萬元，佔本年財政撥款支出77.94%。。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1、“科學技術支出”(類)2020年度決算881.89萬元，比2020年年初預算減少618.11萬元，減少41.21%。其中：
“應用研究”(款，下同)2020年度決算881.89萬元，比2020年年初預算減少618.11萬元，減少41.21%。主要原因：壓減一般性支出及非緊急非必要支出。
2、“社會保障和就業支出”(類)2020年度決算264.26萬元，與2020年年初預算持平。其中：
“行政事業單位養老支出”(款)2020年度決算264.26萬元，與2020年年初預算持平。
3、“衛生健康支出”(類)2020年度決算109.04萬元，比2020年年初預算減少19.96萬元，減少15.47%。其中：
“行政事業單位醫療”(款)2020年度決算109.04萬元，比2020年年初預算減少19.96萬元，減少15.47%，主要原因受疫情影響，社保出臺階段性優惠政策減徵職工醫療保險。
4、“城鄉社區支出”(類)2020年決算4435.83萬元，比2020年年初預算減少308.97萬元，減少6.51%，其中：
“城鄉社區規劃與管理”(款)2020年決算4435.83萬元，比2020年年初預算減少308.97萬元，減少6.51%，主要原因：壓減一般性支出及非緊急非必要支出。
五、政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
本年度無此項支出。
六、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本年度無此項支出。
七、財政撥款基本支出決算情況説明
2020年本部門使用一般公共預算財政撥款安排基本支出2240.13萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，使用國有資本經營預算財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分2020年度其他重要事項的情況説明
一、“三公”經費財政撥款決算情況
“三公”經費包括本部門所屬0個行政單位、0個參照公務員法管理事業單位、1個事業單位。2020年“三公”經費財政撥款決算數16.39萬元，比2020年“三公”經費財政撥款年初預算18.02萬元減少1.63萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。本年度無此項支出。
2.公務接待費。本年度無此項支出。
3.公務用車購置及運作維護費。2020年決算數16.39萬元，比2020年年初預算數18.02萬元減少1.63萬元。其中，公務用車購置費2020年決算數13.89萬元，與2020年年初預算數13.89萬元持平。2020年因原公車排放不達標，購置(更新)1輛，車均購置費13.89萬元。公務用車運作維護費2020年決算數2.50萬元，比2020年年初預算數4.13萬元減少1.63萬元，主要原因：我院公車均為近年更新購置，車況較好，故維修費等公車運作維護費減少。2020年公務用車運作維護費中，公務用車加油0.5萬元，公務用車維修0.37萬元，公務用車保險1.32萬元，公務用車其他支出0.31萬元。2020年公務用車保有量3輛，車均運作維護費0.83萬元。
二、機關運作經費支出情況
本部門不屬於機關運作經費統計範圍。
三、政府採購支出情況
2020年本部門政府採購支出總額1694.29萬元，其中：政府採購貨物支出21.16萬元，政府採購工程支出0萬元，政府採購服務支出1673.14萬元。授予中小企業合同金額1669.51萬元，佔政府採購支出總額的98.54%，其中：授予小微企業合同金額1085萬元，佔政府採購支出總額的64.04%。
四、國有資産佔用情況
2020年本部門車輛3台，54.89萬元；單位價值50萬元以上的通用設備3台(套)，單位價值100萬元以上的專用設備14台(套)。
五、政府購買服務支出説明
本單位不屬於政府購買服務購買主體。
六、專業名詞解釋
1.“三公”經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)支出。
2.機關運作經費：是指行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.政府採購：指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金採購依法制定的集中目錄以內的或者採購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
4.政府購買服務：是指各級國家機關將屬於自身職責範圍且適合通過市場化方式提供的服務事項，按照政府採購方式和程式，交由符合條件的服務供應商承擔，並根據服務數量和品質等因素向其支付費用的行為。
5.基本支出：指為保障機構正常運轉、完成日常工作任務而發生的人員支出和公用支出。
6.項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務或事業發展目標所發生的支出。
第四部分 2020年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京交通發展研究院對2020年度部門項目支出實施績效評價，評價項目27個，佔部門項目總數的79.41%，涉及預算資金9523.51萬元。其中，部門評價項目1個，涉及金額522.97萬元，評價得分85.02分，評價等級為“良”；單位自評項目26個，涉及金額9000.54萬元，評價得分均在90(含)以上，評價等級為“優”。總體來看，被評價項目績效目標完成情況較好，項目實施取得實際成效，整體評價結果較好。
二、項目績效評價報告
本次對“2020年北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)運維”1個項目實施了部門評價。績效評價報告情況如下：
(一)基本情況
1.項目背景
為貫徹落實《北京市2013-2017年清潔空氣行動計劃》(京政辦發〔2013〕7號)中有關節能減排工作任務要求，北京交通發展研究院于2015年開展北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)，2017年8月完成建設。2019年8月平臺質保期結束，為繼續發揮平臺作用，同時保障平臺安全、可靠、高效地運作，最大限度地確保資訊的機密性、完整性、可用性、可控性和不可否認性，避免各種潛在的威脅，北京交通發展研究院申請了“北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)運維”項目經費，開展運維工作。
2.項目主要內容及完成情況
2020年度，項目計劃內容包括軟體系統及數據資源維護服務，伺服器及存儲設備、網路安全、機房環境維護，專項設備維護，大數據平臺維護，相關機房用電設備運作維護工作實際電耗費用支付五個方面。
經過項目實施，截至2020年12月底，主要完成了軟體系統及數據資源維護，形成《應急處置預案》《系統巡檢報告》《故障處理維護服務報告》《運維值守記錄表》等；完成了伺服器及存儲設備、網路安全、機房環境維護，形成《巡檢報告》《年度總結報告》《故障處理維護服務報告》《運維值守記錄表》等；完成了專項設備維護，形成《巡檢報告》《資産清查報告》《維修記錄表》《運維品質分析報告》等；完成了大數據平臺維護，形成《日常巡檢報告》《資産清查報告》《維修記錄表》《月度運維報告》等；根據主機系統、網路設備、安全設備等機房用電設備運作維護工作實際電耗情況支付了電費。
3.項目資金情況
2020年度，項目年初批復預算667.11萬元，年中壓減一般性支出，全年實際到位資金522.97萬元。截至2020年12月31日，項目實際支出522.97萬元，預算執行率為100%。
4.項目績效目標
保障北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)網路相關硬體設備安全運作，提前發現並消除資訊系統存在的安全脆弱性和面臨的風險，降低特殊業務需求和運營保障需求時期安全事件發生的可能性，實現業務應用的連續運作服務。保障機房各系統正常運作。保障平臺、數據管理及信息化軟體正常運作，促進業務流程優化與提升，作業系統、應用系統和中間件軟體維護與升級。保障平臺數據處理實時、高效、可靠運作，促進業務流程優化與提升。保障公交1037部、郊區477部、省際220部、旅遊441部、出租2370部、貨運車358部、社會車輛6060部車載能耗採集設備的運作正常，數據傳輸穩定，及其他42件專項設備使用正常。
(二)績效評價工作開展情況
1.績效評價目的、對象及範圍
為深入貫徹落實北京市財政局《關於印發進一步深化項目支出績效預算管理改革的意見的通知》(京財預〔2017〕2944號)等文件精神，根據《北京市項目支出績效評價管理辦法》(京財績效〔2020〕2146號)(以下簡稱“京財績效2146號文”)文件要求，成立了評價工作組，組織對該項目實施事後績效評價。本次評價，聚焦2020年北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)運作情況、項目運維資金使用情況，圍繞決策、過程、産出及效益情況開展評價。旨在通過評價總結經驗，發現問題，剖析原因，提出改進建議，為相關部門科學決策、規範管理提供參考。
2.績效評價原則、方法及指標體系
本次評價本著問題導向、系統評價、科學客觀、講求績效的原則，採用全面評價和重點評價相結合、現場評價和非現場評價相結合、定性分析與定量分析相結合的方式，運用案卷研究、比較分析、專家諮詢等方法，對項目決策、過程、産出、效益四方面進行綜合評價。
根據京財績效2146號文相關精神，結合項目特點，在與專家組充分溝通的基礎上，評價工作組細化了項目績效評價指標體系。評價指標體系總分值為100分，其中項目決策10分，項目過程20分，項目産出40分，項目效益30分。績效評價綜合績效級別分為4個等級：
綜合得分在90(含)-100分為優；
綜合得分在80(含)-90分為良；
綜合得分在60(含)-80分為中；
綜合得分在60分以下為差。
3.績效評價工作過程
準備階段(2021年3月中下旬-5月上旬)：在明確部門2021年績效評價要求的前提下，評價機構組建了評價工作組，輔導項目單位準備績效資料；在與項目單位充分溝通的基礎上，進行項目資料收集、整理和分析等工作，形成初步分析報告；完成專家遴選、專家工作手冊制定、專家培訓等相關工作，組建績效評價專家組。
實施階段(2021年5月中旬)：在資料收集和整理分析的基礎上，評價工作組于2021年5月11日下午組織召開專家評價會，專家組通過聽取彙報、質詢、查閱資料等方式，了解項目的執行情況，對項目進行綜合評價，出具專家意見建議。
評價分析階段(2021年5月下旬)：評價工作組根據收集到的項目相關資料以及專家組意見，對項目決策、管理、績效情況進行綜合分析，按照規定的文本格式和內容撰寫績效評價報告，提交相關單位交換意見。同時，根據反饋意見，在規定時間內修改績效評價報告，形成正式稿報送。
(三)評價結論
通過評價，項目綜合得分85.02分，綜合績效評定結論為“良”，項目評分情況詳見下圖。
圖：項目分項績效評價指標分值及得分情況
(四)績效評價指標分析
1.項目決策情況
項目立項依據較充分，決策程式規範。項目年度績效目標較為合理，績效指標較為明確，指標的細化、量化程度存在一定不足。項目預算編製程序較為規範，資金分配與工作重點基本匹配，但測算過程和核算依據需進一步明確。
2.項目過程情況
項目資金下達及時、足額下達，預算執行率達到100%。項目財務及業務管理相關制度、組織機構較為健全，驗收管理制度、組織實施方案需進一步完善。項目制度執行較為有效，招標採購、資金審批及支付程式、過程管控較為規範，合同管理及驗收管理規範性仍需提升。
3.項目産出情況
項目運維週期為12個月，截至2021年4月，整個週期的運維工作基本按預期完成，週期産出數量完成情況較好，但也因為週期問題，至2020年12月底實際僅完成了階段性運維工作，影響了年度內産出數量完成效率。項目完成品質較好、運維符合驗收要求，成果驗收工作需進一步標準化。項目各環節工作開展較為及時，各項內容能夠按合同約定進度完成。項目整體支出未超預算批復範圍，成本控制情況較好。
4.項目效益情況
項目實施有效保障了北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)系統實時、高效、安全可靠運作，通過平臺為多個政府部門、百家企業、12大交通行業提供了大量數據源，較好支撐了交通管理單位政策發佈與監管，有關部門對平臺的滿意度較高。整體上，項目的實施産生了積極內部影響和社會效益，但反映效益和滿意度資料尚不夠充分，需進一步充實可視化的數據、資訊，以充分展現項目效益。
(五)主要經驗及做法、存在的問題及原因分析
1.項目預算編制、資金分配的科學性仍需提升
項目各分項內容運維費用額度確定依據、費用標準及測算過程不夠明確；預算編制的精細化程度，資金分配的科學性、合理性需進一步提升。
2.項目缺少實施方案，合同管理及驗收管理規範性需提升
項目未制定明確的年度具體實施方案，現有運維方案屬於技術方案，項目實施缺少有效指導文件，驗收管理規範性和精細度仍需提升。
3.項目效益資料體現不夠充分，滿意度調查分析工作需加強
項目運維工作産出情況較好，對於北京市交通領域節能減排統計與監測平臺建設(二期)産生的直接效益顯著，但反映平臺支撐交通管理單位政策發佈與監管的相關效益資料及可視化數據不夠充分，項目單位對於項目效益資料收集、整理、分析投入還不夠，服務對象滿意度情況較難進行量化考核。
(六)有關建議
1.進一步夯實績效目標、項目預算編制工作
完善績效指標，進一步細化項目預算編制，提升預算編制及資金分配的科學合理性。
2.制定實施方案，完善管理制度機制，提高項目精細化管理水準
一是完善項目運維方案，明確車輛設備維護數量確定的依據、原則；結合2020年度運維工作開展情況制定後續年度項目實施方案。二是完善合同管理機制，提升合同管理的規範性和合同履行的有效性。三是注重項目細節管理，提升管理效率。
3.加強效益材料的收集、整理和分析工作，開展滿意度統計分析
加強對項目平臺數據應用轉化及效益實現情況，項目支援有關部門政策制定、政務資訊發佈、新聞發佈等的上報及被採納情況的梳理總結，並根據調查結果進一步修正後續工作計劃、方案，確保項目效益持續發揮。
三、項目支出績效自評表
本次將部門2020年度涉及單位自評的18個財政撥款項目納入公開範圍。《項目支出績效自評表》詳見附件二。