目 錄
第一部分 2019年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出決算表
九、財政撥款"三公"經費支出決算表
十、政府採購情況表
十一、政府購買服務支出情況表
第二部分 2019年度部門決算説明
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2019年度部門績效評價情況
第一部分 2019年度部門決算報表
報表詳見附件
第二部分 2019年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)部門機構設置、職責
北京市知識産權局(簡稱市知識産權局)是市政府直屬機構，為副局級。根據中共中央、國務院批准的北京市人民政府機構改革方案和市委辦公廳印發的《中共北京市委辦公廳北京市人民政府辦公廳關於印發〈北京市知識産權局職能配置、內設機構和人員編制的規定〉》(京辦字〔2019〕42號)，市知識産權局內設9個處室，下屬5個預算單位，分別為北京市知識産權資訊中心、北京市保護知識産權舉報投訴服務中心、北京市知識産權保護中心、中關村知識産權促進局、國家知識産權局專利局北京代辦處。
市知識産權局貫徹落實黨中央關於知識産權工作的方針政策、決策部署和市委有關工作要求，在履行職責過程中堅持和加強黨對知識産權工作的集中統一領導。主要職責是：
1.貫徹落實國家關於專利、商標、原産地地理標誌工作方面的法律法規、規章和政策，起草本市相關地方性法規草案、政府規章草案，擬訂專利、商標、原産地地理標誌工作的政策措施、發展規劃和工作計劃並組織實施。會同有關部門擬訂首都知識産權戰略和規劃並組織實施。推動知識産權區域協同發展。
2.負責統籌協調本市知識産權保護工作，推動知識産權保護工作體系建設。負責專利侵權糾紛的行政裁決及調處。承擔知識産權維權援助。負責對商標的印製和使用進行監督管理，保護註冊商標專用權，依法保護特殊標誌。
3.承擔規範本市專利、商標、原産地地理標誌管理基本秩序的責任。依法監督管理知識産權代理機構，推進知識産權中介服務體系建設，推動知識産權社會信用體系建設。
4.負責促進本市知識産權運用。擬訂本市知識産權運用政策，促進知識産權轉移轉化。承擔知識産權對外轉讓審查工作。指導和規範專利技術市場，指導規範專利權、商標權轉讓、許可、備案等工作。負責知識産權金融工作，會同有關部門指導和規範知識産權無形資産評估，推動專利權、商標權質押工作。推動知識産權軍民融合。
5.負責本市知識産權公共服務體系的建設。會同有關部門推動專利、商標、原産地地理標誌資訊的傳播利用。負責組織建立知識産權預警應急機制。承擔專利、商標、原産地地理標誌統計分析工作。
6.統籌協調本市涉外知識産權事宜。開展專利、商標、原産地地理標誌工作的國際聯絡、合作與交流活動。
7.組織開展專利、商標、原産地地理標誌方面法律法規、政策的宣傳普及工作。組織制定本市有關知識産權的教育與培訓工作規劃並組織實施。
8.完成市委、市政府交辦的其他任務。
(二)人員構成情況
本部門行政編制66人，實有人數63人；事業編制116人，實有人數89人。
二、收入支出決算總體情況説明
2019年度收、支總計25129.67萬元，比上年增加1810.10萬元，增長7.76%。
(一)收入決算説明
2019年度本年收入合計23136.21萬元，比上年增加1941.45萬元，增長9.16%，其中：財政撥款收入22608.27萬元，佔收入合計的97.72%；事業收入459.00萬元，佔收入合計的1.98%；其他收入68.94萬元，佔收入合計的0.30%。
(二)支出決算説明
2019年度本年支出合計23692.74萬元，比上年增加4092.46萬元，增長20.88%，其中：基本支出5079.04萬元，佔支出合計的21.44%；項目支出18613.70萬元，佔支出合計的78.56%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況説明
2019年度財政撥款收、支總計23284.87萬元，比上年增加2356.09萬元，增長11.26%。主要原因：2019年北京市專利資助金增加和北京市知識産權保護中心建設經費。
四、一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2019年度一般公共預算財政撥款支出22912.28萬元，主要用於以下方面(按大類)：一般公共服務支出22271.09萬元，佔本年財政撥款支出97.20%；教育支出12.04萬元，佔本年財政撥款支出0.05%；科學技術支出627.46萬元，佔本年財政撥款支出2.74%；社會保障和就業支出1.69萬元，佔本年財政撥款支出0.01%。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1.“一般公共服務支出”(類)2019年度決算22271.09萬元，比2019年年初預算減少467.74萬元，下降2.06%。其中：
“知識産權事務”(款)2019年度決算22271.09萬元，比2019年年初預算減少467.74萬元，下降2.06%。主要原因：落實過“緊日子”的要求，壓縮一般性支出。
2.“教育支出”(類)2019年度決算12.04萬元，比2019年年初預算減少20.46萬元，下降62.94%。其中：
“進修及培訓”(款)2019年度決算12.04萬元，比2019年年初預算減少20.46萬元，下降62.94%。主要原因：落實過“緊日子”的要求，壓縮一般性支出。
3.“科學技術支出”(類)2019年度決算627.46萬元，比2019年年初預算減少3.69萬元，下降0.58%。其中：
“其他科學技術支出”(款)2019年度決算627.46萬元，比2019年年初預算減少3.69萬元，下降0.58%。主要原因：落實過“緊日子”的要求，壓縮一般性支出。
4.“社會保障和就業支出”(類)2019年度決算1.69萬元，比2019年年初預算減少0.10萬元，下降5.67%。其中：
“行政事業單位離退休”(款)2019年度決算1.69萬元，比2019年年初預算減少0.10萬元，下降5.67%。主要原因：落實過“緊日子”的要求，壓縮一般性支出。
五、政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
(一)政府性基金預算財政撥款支出決算總體情況
本年度無此項支出。
(二)政府性基金預算財政撥款支出決算具體情況
本年度無此項支出。
六、財政撥款基本支出決算情況説明
2019年本部門使用一般公共預算財政撥款安排基本支出5077.18萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
一、“三公”經費財政撥款決算情況
“三公”經費包括本部門所屬1個行政單位、5個事業單位。2019年“三公”經費財政撥款決算數69.17萬元，比2019年“三公”經費財政撥款年初預算92.54萬元減少23.37萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2019年決算數40.65萬元，比2019年年初預算數41.49萬元減少0.84萬元。主要原因：厲行節約，減少開支；2019年因公出國(境)費用主要用於俄羅斯白俄羅斯知識産權出訪、赴臺知識産權交流訪問、赴港開展專題活動等方面，2019年組織因公出國(境)團組5個、19人次，每人平均因公出國(境)費用2.14萬元。
2.公務接待費。2019年決算數0.36萬元，比2019年年初預算數1.28萬元減少0.92萬元。主要原因：壓縮經費開支。2019年公務接待費主要用於兄弟省市知識産權工作調研接待。公務接待10批次，公務接待56人次。
3.公務用車購置及運作維護費。2019年決算數28.16萬元，比2019年年初預算數49.76萬元減少21.60萬元。其中，公務用車購置費2019年決算數0萬元，比2019年年初預算數17.21萬元減少17.21萬元。主要原因：厲行節約，取消車輛更新計劃，2019年更新0輛，車均購置費0萬元。公務用車運作維護費2019年決算數28.16萬元，比2019年年初預算數32.56萬元減少4.39萬元，主要原因：厲行節約，減少開支。2019年公務用車運作維護費中，公務用車加油1.27萬元，公務用車維修10.47萬元，公務用車保險3.73萬元，公務用車其他支出12.69萬元。2019年公務用車保有量16輛，車均運作維護費1.76萬元。
二、機關運作經費支出情況
2019年本部門行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，合計256.39萬元，比上年減少19.36萬元，減少原因：落實過“緊日子”的要求，壓縮開支。
三、政府採購支出情況
2019年本部門政府採購支出總額570.21萬元，其中：政府採購貨物支出62.83萬元，政府採購工程支出0萬元，政府採購服務支出507.38萬元。授予中小企業合同金額486.97萬元，佔政府採購支出總額的85.40%，其中：授予小微企業合同金額81.19萬元，佔政府採購支出總額的14.24%。
四、國有資産佔用情況
2019年本部門車輛17台，353.35萬元；單位價值50萬元以上的通用設備3台(套)，單位價值100萬元以上的專用設備0台(套)。
五、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本年度無此項收支。
六、政府購買服務支出説明
2019年本部門政府購買服務決算1749.80萬元。
七、專業名詞解釋
1.“三公”經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)支出。
2.機關運作經費：是指行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.政府採購：指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金採購依法制定的集中目錄以內的或者採購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
4.政府購買服務：是指各級國家機關將屬於自身職責範圍且適合通過市場化方式提供的服務事項，按照政府採購方式和程式，交由符合條件的服務供應商承擔，並根據服務數量和品質等因素向其支付費用的行為。
5.知識産權法制工作：起草本市專利、商標、原産地地理標誌方面的地方性法規草案、政府規章草案，承擔行政復議、行政應訴的有關工作，承擔機關規範性文件的合法性審查和有關備案工作，推進知識産權依法行政綜合工作。
第四部分 2019年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
北京市知識産權局對2019年度部門項目支出實施績效評價，評價項目7個，佔部門項目總數的9.33%，涉及金額11786.16萬元。在7個項目中，我局對其中的5個項目採取了簡易程式評價，對2019年北京市專利資助金、2019年北京市專利資助金追加合併採取了普通程式評價。我局自我評價的7個項目結果均為優秀。
二、項目績效評價報告
(一)評價對象概況
1.項目背景
北京市知識産權局(以下簡稱“市知識産權局”)為更好的落實北京市委、市政府關於“增強首都自主創新能力，建設創新型城市”的指示精神，促進科技、經濟和社會的發展，提高北京市專利申請的數量和品質，自2000年起設立了北京市專利申請資助金開展專利資助工作。專利資助資金主要用於資助我市的企事業單位、科研院所、大專院校及個人在國內外申請專利並獲得授權，通過對申請和維持專利費用的部分資助，降低創新主體的科研投入成本，減輕其專利運營的經濟負擔。
為了進一步提升專利申請的品質與價值，保證專利申請資助金的高效使用，2014年，北京市知識産權局聯合北京市財政局(以下簡稱“市財政局”)發佈了《北京市專利資助金管理辦法》(京知局﹝2014﹞178號)，隨後，市知識産權局先後制定了《北京市專利資助金管理辦法實施細則(試行)》(京知局〔2015〕38號)和《北京市專利資助金管理辦法實施細則》(京知局〔2017〕351號)作為專利資助工作的配套實施政策。
現行《北京市專利資助金管理辦法》發佈以來，資助項目的施行起到了良好的政策引導作用，公眾對專利制度的了解和運用更加普及，全市專利申請量和授權量均穩步提升，高品質發明專利比重逐漸升高，創新主體的研究成果産權化能力顯著增強，為首都建設成為全國科技創新中心的提供知識産權方面的保障。
2.項目內容
2019年市知識産權局繼續安排資金用於對專利第一申請人為北京市的單位和戶籍在北京市或具有北京市居住證的個人申請國內發明專利、實用新型專利、外觀設計專利及向外國申請發明專利給予授權後資助。資助的範圍包括國內授權專利申請費用、國內授權發明專利的部分代理服務費；國內發明專利第七年、第八年年費和小微企業發明專利授權後前三年度的年費；國外授權發明專利申請費用；在香港、澳門和台灣地區獲得授權(註冊)的發明(標準)專利部分申請費用。
3.項目實施主體
北京市專利資助金項目由市知識産權局負責組織實施，國家知識産權局專利局北京代辦處(以下簡稱“代辦處”)作為專利資助具體執行部門負責專利資助的受理、審核、組織評審、信息公開等工作。市財政局負責審核、批復及資助金的監督和績效評價。
4.項目實施情況和績效完成情況
2019年北京市專利資助工作網上受理和初核申請人2925個、專利59500件，紙件材料審復核申請人2854個、專利59292件，審核通過併發放資助金申請人2837個、專利58540件。
北京市2019年度專利資助金項目預算金額為8102.382萬元，實際支出金額為8102.382萬元，其中，國內發明專利申請費用和代理服務費支出4993.745萬元，國內實用新型和外觀設計專利申請費用支出299.865萬元，小微企業發明專利授權後前三年度的年費支出77.772萬元，國內有效發明專利第七年、第八年年費支出656.95萬元，香港、澳門和台灣地區發明(標準)專利申請費用支出19.05萬元，國外授權發明專利申請費用支出2055萬元。
2019年北京市專利資助金項目的總體目標為通過項目的實施，進一步發揮政府導向性作用，引導、鼓勵、扶持北京市單位和個人積極申請專利，鼓勵市場主體積極開展國內外的專利申請和佈局，逐漸提升北京市專利品質，保持萬人有效發明專利擁有量位於全國第一，保持有效發明專利五年以上的維持率在70%以上；保持2019年北京市發明專利申請量佔三種專利申請總量的50%以上；推進創新主體進行國內外專利佈局，全市有效發明專利權人數量達到17000個以上。具體績效目標完成情況見下表：
(二)評價結論
依據北京市財政局(以下簡稱“市財政局”)財政支出預算績效管理規定，第三方受北京市知識産權局委託編制《2019年北京市專利資助金項目績效評價工作方案》，按照方案設計組建績效評價工作組和專家組，運用評價指標體系及評分標準，以數據採集、資料核查、人員訪談等方式獲取的基礎數據為依據，對本項目資金績效進行了客觀評價，最終評分結果為92.325分，綜合績效評定結論為“優秀”。
(三)存在問題
1.績效目標設置的科學性待提升。項目績效目標申報表上填報的品質指標和效益指標主要衡量的是一些産出指標在資助總量中的佔比，未能通過績效指標體現項目資助在專利品質和重點行業上的導向性。
2.預算編制的精準性程度待提升。年度追加的資金額度較大，佔原預算7500萬的8.35%。
3.服務對象滿意度調查程式有待完善。2019年度項目服務對象滿意度指標設置方面僅要求對獲得資助的企業進行了服務滿意程度的調查，服務對象調查範圍較窄，參與申請資助但未獲得資助部分的對象以及獲得資助的個人未被納入調查範圍。
(四)建議
1.建議加強績效指標的導向性。在項目目標及績效指標設置上應以促進北京成為全國科創中心為導向，提高專利資助的專業或行業引導性，引導與鼓勵企事業單位、科研機構院校及個人在北京市重點支援的行業、領域進行創新。
2.建議進一步提升預算編制的準確度。建議加強對北京市知識産權授權情況大數據的分析，進一步做好項目的需求論證，提升項目預算編制的準確度。
3.設計更加完善的服務對象滿意度調查問卷。建議增加調查對象的類型，提升調查覆蓋面；另外，增加服務對象調查內容，除了服務滿意程度的量化指標外，增加與服務過程中出現的問題、形成問題的原因以及服務對象對項目意見建議相關的問題。
三、項目支出績效自評表
