目 錄
第一部分 2019年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出決算表
九、財政撥款"三公"經費支出決算表
十、政府採購情況表
十一、政府購買服務支出情況表
第二部分 2019年度部門決算説明
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2019年度部門績效評價情況
第一部分 2019年度部門決算報表
報表詳見附件1
第二部分 2019年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)部門機構設置、職責
北京交通發展研究院的主要職責是開展北京城市交通發展戰略、政策和規劃的研究；跟蹤研究城市交通熱點和瓶頸問題；組織協調有關交通研究機構的研究工作，並綜合研究成果向政府提交實施對策方案；匯集和發佈城市交通資訊，編寫城市交通發展年度報告；在城市交通發展的重大問題上為市政府決策提供依據；開展交通行業節能減排戰略、規劃、政策的研究；編制本市交通行業節能減排標準；承擔本市交通行業節能減排目標責任分解以及節能減排監測、統計、檢測、評估等方面的工作；開展交通行業節能減排政策宣傳、技術推廣、交流與合作等相關工作。
北京交通發展研究院內設機構9個，無二級單位。
(二)人員構成情況
本部門行政編制0人，實有人數0人；事業編制95人，編內實有人數69人，編外及博士後人員共26人，無離退休人員。
二、收入支出決算總體情況説明
2019年度收、支總計15,532.50萬元，比上年增加1,773.62萬元，增長12.89%。
(一)收入決算説明
2019年度本年收入合計14,235.78萬元，比上年增加1,447.31萬元，增長11.32%，其中：財政撥款收入6,446.98萬元，佔收入合計的45.29%；上級補助收入0萬元，佔收入合計的0%；事業收入5,865.72萬元，佔收入合計的41.20%；經營收入0萬元，佔收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，佔收入合計的0%；其他收入1,923.08萬元，佔收入合計的13.51%。
(二)支出決算説明
2019年度本年支出合計11,401.15萬元，比上年增加363.76萬元，增長3.3%，其中：基本支出3,549.67萬元，佔支出合計的31.13%；項目支出7,851.48萬元，佔支出合計的68.87%;上繳上級支出0萬元，佔支出合計的0%；經營支出0萬元，佔支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，佔支出合計的0%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況説明
2019年度財政撥款收、支總計6,446.99萬元，比上年減少382.86萬元，下降5.61%。主要原因：壓減一般性支出、社保費率下調。
四、一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2019年度一般公共預算財政撥款支出6,414.27萬元，主要用於以下方面(按大類)：社會保障和就業支出236.6萬元，佔本年財政撥款支出3.69%；衛生健康支出121萬元，佔本年財政撥款支出1.89%；節能環保支出253萬元，佔本年財政撥款支出3.94%；城鄉社區支出5,803.67萬元，佔本年財政撥款支出90.48%。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1、"社會保障和就業支出"(類)2019年度決算236.6萬元，比2019年年初預算減少24.4萬元。其中：
"行政事業單位離退休"(款，下同)2019年度決算236.6萬元，主要用於本單位基本養老保險及職業年金支出；比2019年年初預算減少24.4萬元，減少的主要原因是養老保險費率下降；
2、"衛生健康支出"(類)2019年度決算121萬元，與2019年年初預算持平，其中：
"行政事業單位醫療"(款)2019年度決算121萬元，與2019年年初預算持平，主要用於本單位醫療保險匯繳支出；
3、"節能環保支出"(類)2019年度決算253萬元，比2019年年初預算減少27萬元，下降9.64%。其中：
"污染防治"(款)2019年決算253萬元，比2019年年初預算減少27萬元，下降9.64%，主要原因：2019年度達到綠色貨運企業標準並需開展第三方審核的企業數量小于預算申報時預計規模，故實際支出比預算減少；
4、"城鄉社區支出"(類)2019年決算5,803.67萬元，比2019年年初預算減少166.86萬元，減少2.79%，其中：
"城鄉社區規劃與管理"(款)2019年決算5,803.67萬元，比2019年年初預算減少166.86萬元，減少2.79%，主要原因：壓減一般性支出。
五、政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
本年度無此項資金支出
六、財政撥款基本支出決算情況説明
2019年本部門使用一般公共預算財政撥款安排基本支出2,235.63萬元，無政府性基金財政撥款安排基本支出情況，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分 2019年度其他重要事項的情況説明
一、"三公"經費財政撥款決算情況
"三公"經費包括本部門所屬0個行政單位、0個參照公務員法管理事業單位、1個事業單位。2019年"三公"經費財政撥款決算數14.79萬元，比2019年"三公"經費財政撥款年初預算15.42萬元減少0.63萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。本年度無此項費用。
2.公務接待費。本年度無此項費用。
3.公務用車購置及運作維護費。2019年決算數14.79萬元，比2019年年初預算數15.42萬元減少0.63萬元。其中，公務用車購置費2019年決算數13.93萬元，與2019年年初預算數13.93萬元持平。2019年因原公車排放不達標，2019年購置(更新)1輛，車均購置費13.93萬元。公務用車運作維護費2019年決算數0.85萬元，比2019年年初預算數1.48萬元減少0.63萬元。 2019年公務用車運作維護費中，公務用車加油及公務用車維修0萬元，公務用車保險0.85萬元，公務用車其他支出0萬元。2019年公務用車保有量3輛，車均運作維護費0.28萬元。
二、機關運作經費支出情況
本部門不屬於此項支出統計範圍。
三、政府採購支出情況
2019年本部門政府採購支出總額2,339.58萬元，其中：政府採購貨物支出73.12萬元，政府採購工程支出0萬元，政府採購服務支出2,266.47萬元。授予中小企業合同金額1,912.67萬元，佔政府採購支出總額的81.75%，其中：授予小微企業合同金額1,138.41萬元，佔政府採購支出總額的48.66%。
四、國有資産佔用情況
2019年本部門車輛3台，57.50萬元；單位價值50萬元以上的通用設備3台(套)，單位價值100萬元以上的專用設備14台(套)。
五、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本單位無國有資本經營預算撥款支出。
六、政府購買服務支出説明
本部門不屬於此項支出統計範圍
七、專業名詞解釋
1."三公"經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)支出。
2.機關運作經費：是指行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.政府採購：指各級國家機關、事業單位和團體組織，使用財政性資金採購依法制定的集中目錄以內的或者採購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。
4.政府購買服務：是指各級國家機關將屬於自身職責範圍且適合通過市場化方式提供的服務事項，按照政府採購方式和程式，交由符合條件的服務供應商承擔，並根據服務數量和品質等因素向其支付費用的行為。
5. 基本支出：指為保障機構正常運轉、完成日常工作任務而發生的人員支出和公用支出。
6. 項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務或事業發展目標所發生的支出。
第四部分 2019年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
2020年4月-6月，根據《北京市財政局關於開展2020年績效自評工作的通知》(京財績效〔2020〕597號)及部門績效管理要求，我院對2019年度部門項目支出實施績效評價，評價項目9個，佔部門項目總數的37.5%，涉及預算資金2236.14萬元。其中，普通程式評價項目1個，涉及金額1163.8萬元，評價得分80分，評價等級為"良好"；簡易程式評價項目8個，涉及金額1072.34萬元，評價得分均在90分(含)以上，評價等級為"優秀"。總體來看，被評價項目績效目標完成情況較好，項目實施取得實際成效，整體評價結果較好。各項目績效評價結果具體如下表：
北京交通發展研究院2019年度部門績效評價結果統計表
二、項目績效評價報告
本次評價，我院對"2019年特大城市交通擁堵治理倣真技術研究"項目實施了普通程式績效評價。績效評價報告情況如下：
(一)評價對象概況
1.項目立項背景
隨著京津冀協同發展和疏解非首都功能戰略的深入實施，交通出行需求將更為複雜多樣，對交通精細化管理、智慧化服務水準的要求越來越高，為準確模擬和預測交通運作情況，支援特大城市交通擁堵治理和大範圍交通政策、規劃、管理方案評估與分析決策，應對未來交通系統發展趨勢做好技術儲備，我院2019年繼續實施該項目。
2.項目主要內容及完成情況
2019年項目計劃內容包括：開展多項課題研究並形成分報告，完成《特大城市交通擁堵治理超級倣真技術研究2019年度報告》、持續開展交通需求場景庫和微觀交通行為庫研究，開發多模式交通倣真和微觀交通倣真系統原型、挑選北京市典型擁堵區域進一步開展基於預約出行的需求控制實驗，開展基於實時交通需求響應的大規模車輛調度路徑優化並行技術研究等。
2019年項目遵循"三核兩翼多維應用"的超大規模倣真框架繼續深入研究，主要取得了以下幾方面成果：一是完成了多層次客流分配和公交服務網路設計工作，包括公交服務網路構建方法研究、公交服務網路設計與客流分配協同優化模型構建、基於深度優化框架的求解演算法設計等研究，二是完成了BPR-x理論研究與原型程式開發，並以典型快速路徑點段為例進行了驗證；三是構建了微觀交通倣真原型系統，並以西三環區域14.8公里道路為案例，構建了三維微觀交通倣真模型；四是完成了北京微觀交通行為庫的前期調研和數據準備工作，更新了北京市微觀交通行為模型；五是搭建了北京宏中觀交通倣真交互系統，實現了線上倣真，方案測試等功能；六是利用並行計算技術完成基於實時交通需求響應的大規模車輛調度路徑優化與倣真。項目在交通狀態估計、多層次交通倣真系統構建、微觀交通行為庫和交通需求場景庫等方面具有創新性，部分成果已應用到交通綜合治理、交通規劃、交通保障、政策研究等工作中，提供了技術支撐。
3.項目資金情況
2019年度，項目年初批復預算1470萬元，年中經財政核減，調整後預算1163.8萬元。截至2019年底，項目實際支出1161萬元，預算執行率為99.76%。
(二)評價結論
通過本次績效評價，該項目綜合得分80分，綜合績效評定等級為"良好"。評價認為：
決策方面。項目決策依據較充分，決策程式規範；年度績效目標較為明確，績效指標細化程度較好，效益指標的代表性不夠強，項目整體規劃目標和階段性目標需進一步明確；實施內容較為明確，各項內容與目標的匹配性需提升。
管理方面。項目資金下達及時、足額下達；財務及業務管理相關制度、組織管理機構健全；制度執行較為有效，過程監理及核查力度仍需提升；項目預算執行進度較好，預算編制細化程度和預算執行剛性約束力還需加強。
績效方面。項目産出數量完成情況較好，完成品質基本達到預期標準，整體預算支出未超預算批復範圍，項目整體完成進度晚于預期。項目實施為交通政策、規劃、管理方案評估與分析決策提供了理論和技術支援，具有一定現實意義，部分實施內容産出效益不夠突出，效益材料不夠充分，整體應用效益實現情況還需進一步評估。
(三)存在問題
1.項目總體規劃目標不夠明確，年度及階段性目標、內容與總目標銜接性需提升
項目實施週期較長，初始立項制定了可行性研究報告，但尚缺少清晰、明確的總體規劃目標，各年度目標、階段性與規劃目標的關係和銜接性不夠清晰。項目實施內容較多，包括課題研究、模型及方法研究、倣真系統開發、交通行為數據採集、軟體技術服務等多種類型，內容分配分解的脈絡不夠清晰，各部分內容與年度目標、總體目標之間的對應關係還需進一步明確。
2.項目預算執行、過程管控力度不夠，項目管理水準需提升
項目總體執行進度較高，預算執行與預算編制存在差異，科目間存在一些調劑，預算執行剛性約束力度存在不足。項目實施過程中採取措施進行了中期管控，但監理機制仍不夠健全，管控方式仍需進一步優化，管控力度仍需加強，尤其是進度管控方面缺少工作推進計劃和有效的進度控制措施，項目招投標工作啟動較晚，驗收進度滯後，影響了項目整體完成進度。
3.部分內容産出效益不夠突出，項目投入-産出整體效益需進一步梳理和評估
一方面項目研究內容涵蓋特大城市交通系統，子內容較多，部分內容産出的成果對本項目的貢獻度以及應用於現實交通管理的顯式效益不夠凸顯，其切實效益還需進一步評估。另一方面，項目屬於科研項目，實施週期有6年，體系相對龐大，加之研究內容和類型較多，産出效益較難聚焦，且科研類項目效益發揮與現實産出存在時滯，本次評價體現效益方面的也有所不足，項目整體效益需進一步評估。
(四)相關建議
1.明確總體規劃目標，清晰目標-內容-産出-效益脈絡
隨著研究工作深入，建議制定更為具化、清晰的總體目標，在各年度目標及階段性目標和內容確定上加強研究和論證，併合理確定目標和內容。結合近幾年實施情況，進一步理清目標與內容、産出與目標、效益與産出、效益與目標的關係和脈絡，確保"四者"相應匹配，銜接到位，為今後項目繼續實施提供更為明確的方向和指導。
2.建立監理機制，優化管理方式，提升項目管理實效
建議單位在技術性工作開展的同時，制定行之有效的預算執行管控、進度控制、過程監督檢查措施，建立全程監理機制，不斷改進和優化管理方式，進一步提高預算執行、項目實施有效性，提升項目管理、預算績效管理水準。
3.重視項目整體科研成果的總結和分析，加強績效檔案管理
建議建立績效庫，規範項目産出和效益材料管理，重視效益材料、數據的收集、分析和整理，並以前年度項目經濟社會效益、受眾群體進行跟蹤調查，並進行成本效益分析，將效益實現情況與産出和投入進行比對分析，動態掌握和考核項目投入-産出效益。
4.建議加強應用研究的專業技術論證分析，開展中期評估
從項目性質看，項目屬於應用性較強的研究類項目，建議加強對此類應用研究性科研項目的專業技術論證，有條件開展中期評估。對已實施3個年度的內容和未來3年將開展內容的績效性、可行性評估，根據評估結果，重新定位項目目標、投入規模以及未來的研究方向等，確保終期産出和效益切實實現，發揮財政資金公共效益。
三、項目支出績效自評表
本次評價，我院對"2019年交通緩堵措施研究""2019交通成本-大城市交通差異化治理策略研究""2019年年度交通綜合調查"等8個項目實施了簡易程式績效評價。
8個項目績效自評表詳見附件2