2017年度部門決算公開
目錄
第一部分 2017年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預算財政撥款支出決算表
六、一般公共預算財政撥款基本支出經濟分類決算表
七、政府性基金預算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預算財政撥款基本支出經濟分類決算表
九、財政撥款"三公"經費支出決算表
十、政府採購情況表
第二部分 2017年度部門決算説明
第三部分 2017年度其他重要事項的情況説明
第四部分 2017年度部門績效評價情況
第一部分 2017年度部門決算報表
報表詳見附件
第二部分 2017年度部門決算説明
一、部門基本情況
(一)部門職責
根據《北京市人民政府辦公廳關於印發北京市金融工作局主要職責內設機構和人員編制規定的通知》(京政辦發〔2009〕78號)、北京市機構編制委員會辦公室《關於同意調整市金融局內設機構的函》(京編辦行〔2012〕136號)、《關於同意設立北京市金融發展促進中心的函》(京編辦事〔2012〕270號)、《關於同意市金融局獨立設置研究室的函》(京編辦行〔2014〕26號)，北京市金融工作局為市政府直屬機構，主要負責推動本市金融發展、金融服務、金融市場建設和金融風險處置工作等。內設13個處室，分別為辦公室、研究室、法規處、銀行服務處、證券期貨服務處、保險與非銀服務處、金融市場處、場外市場處、農村金融處、金融協調處、風險管理處、應急打非處、人事處。下屬一個全額撥款事業單位，為北京市金融發展促進中心。
(二)部門決算單位構成
北京市金融工作局行政編制78人，實際在職77人，退休2人；
北京市金融發展促進中心事業編制17人，實際在職11人。
二、2017年收入支出決算總體情況説明
2017年度收入總計8464.52萬元，其中：本年收入8306.03萬元，用事業基金彌補收支差額0萬元，年初結轉和結余158.49萬元。在本年收入中，財政撥款收入8298.23萬元，佔收入合計的98.04%；上級補助收入0萬元，佔收入合計的0%；事業收入0萬元，佔收入合計的0%；經營收入0萬元，佔收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，佔收入合計的0%；其他收入7.80萬元，佔收入合計的0.09%。
2017年度本年支出合計6692.28萬元，其中：基本支出2311.46萬元，佔支出合計的34.54%；項目支出4380.82萬元，佔支出合計的65.46%;上繳上級支出0萬元，佔支出合計的0%；經營支出0萬元，佔支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，佔支出合計的0%。
2017年結余分配0萬元，2017年年末結轉和結余1772.24萬元。
三、2017年度一般公共預算財政撥款支出決算情況説明
(一)一般公共預算財政撥款支出決算總體情況
2017年度一般公共預算財政撥款支出6685.28萬元，主要用於以下方面：教育支出117.06萬元，佔本年財政撥款支出1.75%；社會保障和就業支出81.41萬元，佔本年財政撥款支出1.22%；醫療衛生與計劃生育支出99.15萬元，佔本年財政撥款支出1.48%；金融支出6317.53萬元，佔本年財政撥款支出94.5%；其他支出70.13萬元，佔本年財政撥款支出1.05%。
(二)一般公共預算財政撥款支出決算具體情況
1、"教育支出"2017年度決算117.06萬元，比2017年年初預算減少14.49萬元，下降11.01%。其中：
"進修及培訓"2017年度決算117.06萬元，比2017年年初預算減少14.49萬元，下降11.01%。主要原因：縮減一般行政經費支出。
2、"社會保障和就業支出"2017年度決算81.41萬元，比2017年年初預算減少3.46萬元，下降4.08%。其中：
"行政事業單位離退休"2017年度決算81.41萬元，比2017年年初預算減少3.46萬元，下降4.08%。主要原因:12月末有基本賬戶墊支社保扣款未還。
3、"醫療衛生與計劃生育支出"2017年度決算99.15萬元，比2017年年初預算減少0.15萬元，下降0.15%。其中：
"行政事業單位醫療"2017年度決算99.15萬元，比2017年年初預算減少0.15萬元，下降0.15%。主要原因:12月末有基本賬戶墊支醫保扣款未還。
4."金融支出"2017年度決算6317.53萬元，比2017年年初預算減少192.91萬元，下降2.96%。其中：
"金融部門行政支出"2017年度決算6317.53萬元，比2017年年初預算減少192.91萬元，下降2.96%。主要原因:一是根據市外辦統一要求，取消相關出國團組。二是厲行節約，縮減會議、培訓、差旅等一般經費支出。
5."其他支出"2017年度決算70.13萬元，2017年年初預算70.13萬元。其中：
"其他支出"2017年度決算70.13萬元，2017年年初預算70.13萬元。
四、2017年度政府性基金預算財政撥款支出決算情況説明
本年度無此項支出。
五、2017年度財政撥款基本支出決算情況説明
2017年本部門使用一般公共預算財政撥款安排基本支出2304.40萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括津貼補貼、獎金、其他社會保障繳費、伙食補助費、績效工資、其他工資福利等支出；(2)商品和服務支出包括辦公費、印刷費、諮詢費、手續費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務接待費、專用材料費、勞務費、委託業務費、工會經費、福利費、公務用車運作維護費、其他交通費、其他商品和服務支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、醫療費、助學金、獎勵金、住房公積金、提租補貼、購房補貼、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設備購置、專用設備購置等。
第三部分 2017年度其他重要事項的情況説明
一、"三公"經費財政撥款決算情況
"三公"經費包括所屬1個行政單位、1個參照公務員法管理事業單位。2017年"三公"經費財政撥款決算數89.82萬元，比2017年"三公"經費財政撥款年初預算184.51萬元減少94.69萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2017年決算數47.85萬元，比2017年年初預算數135.00萬元減少87.15萬元。主要原因：根據市外辦統一要求，取消相關出國團組。2017年因公出國(境)費用主要用於參加京港金融論壇等重大金融活動、組織金融創新境外培訓等方面。2017年組織因公出國(境)團組5個、11人次，每人平均因公出國(境)費用4.35萬元。
2.公務接待費。2017年決算數2.72萬元，比2017年年初預算數7.71萬元減少4.99萬元。主要原因：落實厲行節約要求，嚴格控制公務接待支出。2017年公務接待費主要用於接待外省市到我市調研人員、金融機構有關人員、市、區縣有關部門人員等。公務接待22批次，公務接待341人次。
3.公務用車購置及運作維護費。2017年決算數39.25萬元，比2017年年初預算數41.80萬元減少2.55萬元。其中，2017年無公務用車購置費。公務用車運作維護費2017年決算數39.25萬元，比2017年年初預算數41.80萬元減少2.55萬元，主要原因：嚴格控制公務用車支出。2017年公務用車運作維護費中，公務用車加油5.00萬元，公務用車維修12.44萬元，公務用車保險3.73萬元，公務用車其他支出18.08萬元(含臨時租用車輛)。2017年公務用車保有量11輛，(財政撥款供養汽車11輛)，車均運作維護費3.57萬元。
二、機關運作經費支出情況
2017年本部門行政單位(含參照公務員法管理事業單位)使用一般公共預算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經費支出，合計196.92萬元，比上年減少17.08萬元，減少原因：落實厲行節約要求，減少一般經費支出。
三、政府採購支出情況
2017年北京市金融工作局政府採購支出總額1069.74萬元，其中：政府採購貨物支出5.5萬元，政府採購工程支出無，政府採購服務支出1064.24萬元。授予中小企業合同金額231.23萬元，佔政府採購支出總額的21.62%，其中：授予小微企業合同金額196.01萬元，佔政府採購支出總額的18.32%。
四、國有資産佔用情況
固定資産總額2397.17萬元，其中：汽車11輛，268.75萬元；無單價100萬元以上的設備。
五、國有資本經營預算財政撥款收支情況
本年度無此項支出。
六、專業名詞解釋
1."三公"經費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務用車購置及運作費和公務接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務用車購置及運作費指單位公務用車車輛購置支出(含車輛購置稅)及單位按規定保留的公務用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務接待費指單位按規定開支的各類公務接待(含外賓接待)費用。
2.機關運作經費：指為保障行政單位(含參照公務員法管理事業單位)運作用於購買貨物和服務的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業管理費、公務用車運作維護費以及其他費用。
3.項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務或事業發展目標所發生的支出。
第四部分 2017年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
2018年，北京市金融工作局對2017年度部門項目支出實施績效評價，評價項目11個，佔部門項目總數的40.74%，涉及金額1310.9萬元。評價結果: 本次抽取的8個簡易評價項目根據自評表格式及內容，由績效評價工作組參考項目資料進行打分，3個普通評價程式項目由績效評價工作組組織專家組從決策、管理、績效三個方面對項目實施情況進行打分，經評價，我局本次被評價的11個項目中有7個項目評價等級為"優秀"，有4個項目評價等級為"良好"。
二、推動本市要素市場、交易場所等建設和發展經費項目績效評價報告
(一)評價對象概況
1.項目概況
根據《國務院關於清理整頓各類交易場所切實防範金融風險的決定》、《中共北京市委關於制定北京市國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》、《北京市國民經濟與社會發展第十三個五年規劃綱要》、《京津冀協同發展規劃綱要》等有關要求，為進一步發揮市場在資源配置中的決定性作用，聚集金融要素資源，提升首都要素市場影響力和輻射力，完善首都要素市場體系，助力首都"高精尖"産業結構建設。市金融局2017年對轄區內各類交易場所開展現場檢查工作，通過聘請2家會計師事務所、2家律師事務所、1家軟體測評中心，協助完成對有交易業務的21家交易場所進行了現場檢查；委託律師事務所就交易場所信訪、信息公開事宜相關的法律事務提供法律服務；開展《北京市交易場所風險評估與管理研究》課題；召開全市交易場所培訓會及年度全市交易場所總結大會各一次。
2.項目資金情況
北京市財政局于2017年初下達該項目預算資金173.21萬元。後因工作調整，經市財政局同意調整項目預算為137.02萬元。
截至2017年12月31日，項目資金支出金額124.45萬元，預算執行率90.82%，因會議費、差旅費、培訓費節約以及委託費用因檢查場外交易所數量減少等原因結余資金12.57萬元，結余資金已于2017年12月31日上交北京市財政局。
(二)評價結論
經評價，該項目綜合考評得分90.54分。其中，項目決策14.00分，項目管理28.84分，項目績效47.70分，綜合績效評定結論為"優秀"。
(三)存在問題
1.項目制度建設不夠完善，未制定項目整體實施方案，缺少委託服務缺少標準、服務品質等相關制度約束。
2.過程監管存在不足，項目執行過程監管存在薄弱環節，處理舉報類事件中聘請中介機構所發揮作用體現不夠明顯。
(四)建議
1.完善制度建設，明確對第三方的監管責任，確保財政資金安全、有效的使用。進一步加強項目實施方案的研究工作。
2.加強項目管理，重視項目過程管理，提高風險防範意識，確保項目順利實施。規範合同簽署，加強合同的簽訂細節和要素管理，提高合同風險管理意識。